证券从业之证券市场基本法律法规考试题库含答案（培优）.docx

证券从业之证券市场基本法律法规考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】：D 2、证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】：C 3、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（ ）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的【答案】：C 4、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（ ）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】：D 5、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】：C 6、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。A.《证券经纪人管理暂行规定》B.《证券经纪人执业规范（ ）》C.《关于加强证券经济业务管理的规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】：B 7、（2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】：B 8、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】：B 9、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13：35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13：40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13：55;丁的买进价为 10.40 元，时间是 14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（　　　）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】：B 10、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】：C 11、期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（ ）。A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】：D 12、关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（ ）A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理D.网上开户方式仅适用于自然人【答案】：C 13、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易行为称之为（ ）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.深港通下的港股通【答案】：A 14、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（ ）A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金