基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含完整答案【夺冠】.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、（2016年真题）岗位教育主要是通过（ ）来完成的。A.职业资格测试B.遵守职业道德守则C.宣传职业道德典范D.在职培训【答案】：D 2、基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（　　）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.7日C.2周D.1个月【答案】：A 3、基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（　　）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费【答案】：D 4、在日常运作中，我国基金管理公司按照（　　　）的规定管理基金资产。A.发起人协议B.公司章程C.基金托管协议D.基金合同【答案】：D 5、我国股票反映的是一种（　　）关系。A.所有权B.债务C.信托D.担保【答案】：A 6、（2017年真题）按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）。A.公司型基金B.契约型基金C.有限合伙型基金D.开放型基金【答案】：D 7、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。A.封闭式基金的规模是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖【答案】：B 8、目前，我国境内基金申购款一般在（　　）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（　　）日内从基金的银行存款账户划出。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T+2；T+4【答案】：C 9、 对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。A.基金托管人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.中国反洗钱监测分析中心【答案】：A 10、当基金募集期限届满时，以下选项会让基金募集成功的是（　　　）。A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人C.非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人【答案】：D 11、下列基金销售人员的行为，合理的是（　　）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，进行虚假或误导性陈述B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩C.预测所推介基金的未来业绩D.同一基金管理人管理的其他基金的业绩可以作为所推介基金业绩表现的保证【答案】：B 12、(2016年)基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司【答案】：B 13、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（　　）归入基金财产。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】：B 14、保本基金的投资目标是（　　）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】：D 15、（2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（ ）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】：C 16、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】：C 17、基金销售机构对基金销售人员的（　　）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。A.销售行为B.流动情况C.获取从业资质D.以上都是【答案】：D 18、在中国证券投资基金业发展的探索阶段，中国基金业的发展所表现出的特性不包括（　　　）。A.探索性B.自发性C.不规范性D.收益性【答案】：D 19、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（　　　）的利益。A.股东B.基金公司C.基金经理D.基金份额持有人【答案】：D 20、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（ ）。A.单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10％时为赎回B.基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理C.发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告D.连续发生巨额赎回时，基金管理人可以暂停接受赎回申请【答案】：A 21、下列关于基金份额持有人大会决议的职权，说法错误的是（　　　）。A.决定终止基金合同