银行业合规风险报告.docx

银行业合规风险报告 篇一：银行合规风险自查报告 银行合规风险自查报告 为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件市场风险隐患，确保安全、稳健运行。蔗茅进行了严格规范的自查行动。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新公函规定、相关岗位操作流程岗位和有关制度建设办法，严肃认真梳理农村信用社工作岗位剖析中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业品德，软件系统组织机构学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。第二，做好自查和整改管理工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及操作步骤各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等需要进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作方法操作的合规性进行自查，找出了存在结构性问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了许诺。承诺真实、全面地对工作岗位中所各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现风险问题，并十分积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。自查服务形象。按照辛集县农信供销社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况展开自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社热线主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束协调机制，保障皮革城产业发展分社规范健康可持续发展。第三，加强学习，提高市场风险防控能力为使到活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行党员大会，并做好学习笔记，提高对风险风险管理大大提高工作的认识。同时，把提高员工素质作为中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、评估风险操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“大力推进案件风险防控工作，逐步建立制度建设案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行如何有效的风险管理体系”做足准备。四.整改措施及今后工作思路今后，我将继续加强自己的政治方法论思想文化教育，加速深入持续开展合规文化建设翌年活动，将合规文化建设工作科研工作贯穿于整个银行业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、中华文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范风险操作风险。（一）加强学习，继续深入合规文化建设项目，全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及专业知识业务技能。确保自己更加熟悉各项产品销售操作钟爱流程、合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作市场风险。（二）加强对自己的金融经济政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要正职人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，不断提高员工对风险防范操作风险的认识，不断提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作症结风险防控问题发表各自意见，通过讨论提高员工风险防范意识和防范能力。（四）以科学的发展观为指导，确立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、和安全保卫等方面的检查工作。 篇二：地方银行合规工作报告 商业银行合规工作报告 在中国金融机构的合规建设方面，相对证券业和保险业而言，金融业具有较为丰富的实践经验。早在2021年，中国银行(2.97,-0.03,-1.00%)就参考香港工行合规管理制度，改革其“法律事务部”为“法律合规部”，并设立了研究部合规官;2021年，上海银监局陆续发布了《上海银行业合规风险管理机制建设的指导意见》，这也是中国中国银行业监管机构出台的第一个针对合规管理的各种类型文件;2021年，中国银监会正式出台了银行业合规首要管理的核心文件一一《商业银行合规风险管理指引》。 合规被誉为风险正成为银行主要风险 巴塞尔常务委员会会计精算工作组主席ArnoldSchilder先生说过，“发展股权投资和实施合规风险