安全评价过程控制及编制说明.doc

AQ/T800X-XXXX AQ/T800X-XXXX PAGE 8 PAGE PAGE 1 ICS 13.100 CCS C 77 备案号：***** AQ AQ 中华人民共和国安全生产行业标准AQ/T800X- 中华人民共和国安全生产行业标准 安全评价过程控制 Process control of safety assessment （征求意见稿） 在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上 20╳╳—╳╳—╳╳发布 20╳╳—╳╳—╳╳实施 中华人民共和国应急管理部 发布 安全评价过程控制 1 范围 本文件从组织机构及人员、过程控制体系、过程控制手册、程序文件、作业文件、管理制度和记录等方面规定了安全评价过程控制管理要求。 本文件适用于安全评价过程的规范管理。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 AQ/T 8001 安全评价通则 AQ/T 8002 安全预评价导则 AQ/T 8003 安全验收评价导则 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 安全评价过程控制 process control of safety assessment 安全评价机构为实现预先设定的方针和目标，依据一系列文件对本机构的安全评价活动所实施的管理措施的总和。 3.2 过程控制负责人 director of process control 符合国家有关文件规定的条件并经安全评价机构任命、全面负责安全评价过程控制的专职管理人员。 3.3 技术负责人 director of technology control 符合国家有关文件规定的条件并经安全评价机构任命、负责安全评价机构相关业务范围技术质量的专职管理人员。 3.4 合同风险分析 contract risk analysis 在评价项目合同签订之前，安全评价机构根据资质的业务范围、评价人员专业能力、获取的评价项目相关信息，分析承担评价项目的风险，以及经济性、可行性做出评审结论的过程。 3.5 程序文件 procedure document 规定与安全评价相关所有活动的流程和方法的文件，是过程控制原则性要求的展开和落实。 3.6 作业文件 operation document 是程序文件的支持性文件，指导安全评价项目具体实施。 3.7 记录 records 记录是安全评价实施全过程的痕迹证明文件，保障安全评价过程可控和可追溯。 AQ/T800X-XXXX AQ/T800X-XXXX PAGE PAGE 9 4 组织机构及人员 4.1 评价机构应根据开展安全评价业务的需要，设立相关管理和业务部门，配备相应的人员，并明确职责。 4.2 评价机构应任命专职过程控制负责人，负责评价过程的管控，对评价过程控制质量负责。 4.3 评价机构应任命专职技术负责人，对评价项目实施过程进行技术指导，负责评价报告技术审核。每项法定的安全评价业务范围应至少配置一名技术负责人。 4.4 项目组组长应符合国家有关文件规定的条件，负责项目的具体实施和质量把控。 4.5 项目组成员应由在本机构注册的安全评价师组成，必要时可聘请专家参与，根据分工完成承担的任务，在同一项目中，技术负责人和过程控制负责人不得为项目组成员。 4.6 档案管理人员应掌握档案管理知识，具备按照本机构过程控制要求管理档案的能力。 4.7 评价机构应对安全评价师的劳动关系、学习培训、继续教育、从业登记、业务考核等方面进行建档管理。 5 过程控制体系 评价机构应按本文件的要求建立、实施、保持并持续改进能覆盖评价过程及日常管理工作的安全评价过程控制体系。 安全评价过程控制体系文件包括：过程控制手册、程序文件、作业文件、管理制度以及相关记录。 6 过程控制手册 过程控制手册是实施过程控制的总纲，应包括但不限于以下内容： 方针、目标、承诺、公正性声明； 组织机构； 职责和权限； 安全评价过程的实施及控制要求； 手册编写、修订、审批、发布和管理的规定。 7 程序文件 7.1 程序文件通用要求 覆盖评价过程的所有环节，符合实际情况，具有可操作性，并持续改进。 7.2 程序文件内容 程序文件应包括但不限于下列程序： 合同风险分析程序； 评价实施程序； 报告审核批准程序； 文件控制程序； 法规标准识别获取程序； 设备和软件管理程序； 人员管理和培训程序； 档案管理程序； 资质和印章管理程序； 信息管理程序； 内部审核程序； 投诉和申诉处理程序。 7.3 合同风