法律尽职调查报告.pdf

法律尽职调查报告 致: 自：律师事务所 关于：及其子公司的法律尽职调查 报告 律师事务所（简称“本所"、“我们”或“律所简称”）接受贵司的委托，对H标公司 全称（简称“目标公司简称'域“目标公司”）以及其100%持股的目标公司了公司1全 称（简称'' 目标公司子公司1简称"）和目标公司子公司2全称（简称“目标公司子公司 2简称”,以上三家公司合称“公司”或“目标公司及子公司统一简称”）本身进行尽 职调查。为此，我们审阅了公司提供的相关资料，并进行了管理层访谈。我们在此 基础上就法律尽职调查中发现的重要问题出具本法律尽职调查报告（简称“本报告” 或''本尽职调查报告"）。 就本尽职调查 报告，我们进行的工作如下： 1. 准备法律尽职调查清单及 充清单发送给公司，并就清单的内容进行解释说明和 澄清； 2. 审阅公司提供的相关资料，但不包括有关财务、技术和税务方面的文件和凭证， 这些文件不包含在法律尽职调查范围中，而应当由贵司聘请的行业顾问、审计机构 从各自角度予以审阅和分析； 3. 与贵司一同对公司相关负责人、财务、人事、销售、采购工作人员进行访谈； 4. 就法律尽职调查中发现的问题，与贵司进行沟通反馈； 5. 在审阅公司提供的尽调资料和管理层访谈的基础上起草本报告。 为出具本尽职调查 报告，我们假设： （一）我们基于如下前提条件，出具本 报告： 1. 除非报告内另有说明，我们仅依据本次尽职调查时目标公司已发生或存在的事实 及我国法律法规的有关规定发表法律意见； 2. 我们仅以目前所调查到的或者由公司提供的工商登记资料、相关统计报表、有关 证照或其他相关资料为依据出具本尽职调查报告； 3我. 们仅根据现行中国法律发表法律意见 ，并不依据任何中国境外法律（特别是香 港证券法和美国证券法）发表法律意见。我们不对有关审计、业务等非法律专业事 项发表意见，如在本尽职调查报告中对有关财务报表、业务情况的相关数据和结 论、香港/美国上市的某些审核政策进行引述，并不视为本所对这些数据、结论、 政策的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。 （二）为出具本 报告，我们假设： 1. 公司未向我们隐瞒任何重要文件，我们审阅的所有文件的复印件均为真实的复印 件，与原件相符，未经任何修改或删减，所有文件的内容均是真实、完整、有效 的； 2. 我们审阅的所有公司提供的文件的印章、签字、日期、合同均是真实有效的； 3. 所有已签署文件的各方，均已取得适当的授权签署该等文件； 4. 公司所有关于事实之解释或说明（包括口头介绍）均为真实有效。本报告的起草 和出具依赖于公司提供的文件和管理层访谈，我们不会亦可能无法核实公司提供的 文件或管理层访谈所介绍的相关情况的真实性及准确性。 本 报告的使用及责任限制 1. 本报告仅涉及与上述调查范围相关的法律事项，并不涉及上述调查范围外的任何 事项。对于本报告所摘录、引述、归纳或总结的公司提供的文件、资料和信息的完 整性、准确性和真实性，律所简称不承担责任。作为律师事务所，律所简称仅就所 审阅的资料进行分析，不对行业等方面进行分析和验证，对本报告中援引的财务数 据等文件，律所简称对其内容』、进行验证。 2. 本报告的解释和修改的权利归所有建所睡，建所简称未授权任何单位或个人对 本报告作任何解释或说明。非经律所简称书面同意,任何人不应断章取义地对本报 告中的内容做出与实际含义不一致的解释，不应以任何形式对报告加以修改。本尽 职调查报告仅供了解目标公司全称及子公司 （香港公司除外）的现状之 目的而使 用。本报告仅从法律角度在调查范围内就我们认为对贵司进行本次投资有重大影响 的问题进行提示，贵司应当就其中涉及的商业问题和风险依据其他专业顾问的分析 做出独立判断。 3我. 们的建议和/或服务仅为贵司的利益作出 ，本报告仅限于贵司为本次投资之 目 的而使用，未经也遒旌事先书面同意，不得为其他任何人所使用/依赖，或转述 或据以向律所简称追究任何责任。随着本项目的进一步推进，我们保留对本报告作 不时更新和修正的权利。本报告的任何部分不得在任何公共文件中被提及或引用。 律所简称就本报告及任何与之相关的问题承担法律责任,责任范围不超过与贵司签 订的法律服务协议中规定的标准条款和条件。为避免疑问，律所简称不就本报告向 任何非本报告指定使用人承担责任。