基于三阶段DEA模型的新能源汽车产业技术创新效率研究——以深沪股市上市公司为例.pdf

摘要 近年来，新能源汽车产业发展成效显著，我国已经成为了世界第一汽车及新 能源汽车市场。 《新能源汽车产业发展规划 （2021-2035）》指出为了面对更加 复杂的市场环境，必须抢抓战略机遇，不断提升产业核心竞争力，推动新能源汽 车产业高质量可持续发展，而产业核心竞争力的关键在于技术创新能力与技术创 新效率。因此，本文从企业层面展开，从我国深沪股市新能源汽车板块上市企业 中选取涵盖整车制造、电池电源、电动机、充电桩、汽车配件共五个领域共40 家新能源汽车企业作为研究样本，全面测度其技术创新效率并展开分析。 本文结合样本企业的投入产出情况，通过对传统DEA模型和SFA模型进行对 比分析以及优缺点的比较，最后采用三阶段DEA计量方法，选取投入产出和环境 变量构建技术创新效率指标体系，利用三阶段DEA模型对样本企业在2014-2020 年的数据进行分析。通过对综合效率进行分解，可以更加深入的从纯技术效率和 规模效率两个角度对技术创新投入要素与产出变量之间的关系进行剖析。本文三 阶段DEA具体操作方法如下：在第一阶段分析运用经典BBC模型对未分离环境变 量与随机干扰项的综合效率进行计算，在第二阶以一阶段的计算结果为基础，对 其受到环境变量与随机干扰项造成的影响进行分离并计算结果，在第三阶段以第 二阶段计算结果为基础，把进行分离后的投入要素与产出变量重新带入一阶段B BC模型进行计算，最后对第一、三阶段得到的技术创新综合效率值、纯技术效 率值、规模效率值进行对比分析，分析结果表明： 我国新能源汽车上市公司的技术创新效率整体偏低，样本企业总体处于中度 DEA无效水平。新能源汽车上市公司技术创新效率对环境变量敏感度较高。经过 第二阶段调整后，将第一、三阶段结果进行对比分析，我国新能源汽车上市公司 纯技术效率的降幅大于规模效率降幅，说明新能源汽车上市企业技术创新效率低 下主要是源自于纯技术效率欠缺。基于本文研究结果，从企业微观层面、产业中 观层面与政府宏观层面提出有新能源汽车产业发展的相关建议。 关键词：新能源汽车产业；技术创新；技术创新效率；三阶段DEA模型；环境 变量 I 目 录 第一章：绪论 1 一、研究背景 1 （一）理论意义 2 （二）现实意义 2 三、文献综述 2 （一）新能源汽车产业研究 2 （二）技术创新效率研究4 （三）文献评述 7 四、相关理论 8 五、研究内容与研究方法 10 （一）研究内容 10 （二）研究方法 11 六、本文创新点与不足之处 11 第二章：新能源汽车产业发展现状 13 一、新能源汽车销售现状 13 二、新能源汽车补贴现状 14 三、新能源汽车产业链现状 15 四、新能源汽车产业存在问题 15 第三章：我国新能源汽车企业技术创新效率指标体系构建17 一、效率评价方法 17 （一）随机前沿分析 （SFA） 17 （二）数据包络分析 17 （三）DEA与SFA方法比较18 二、实证模型构建——三阶段DEA模型 19 （一）第一阶段——DEA模型20 （二）第二阶段——相似SFA模型 20 （三）第三阶段——调整后的DEA模型 20 IV 三、样本选取及数据来源 21 四、新能源汽车技术创新效率指标体系构建 23 （一）指标选取原则 23 （二）相关变量的选择 23 第四章：我国新能源汽车企业技术创新效率实证研究26 一、统计性描述分析 26 二、实证结果评价与分析 28 （一）第一阶段DEA模型的结果与分析 28 （二）第二阶段相似SFA模型结果与分析 34 （三）第三阶段DEA模型结果与分析 36 （四）第一、三阶段DEA结果对比分析41 第五章：结论与建议4 一、本文结论4