基金交易服务合同范本.docx

基金交易服务合同范本 甲方：______________ 基金帐号：____________（首次开户不填） 直销交易帐号：________ 乙方：______________ 为了规范乙方倡始并管理的基金交易业务，根据有关法律，法例和乙方有关业务规则及规定，经甲乙双方友好磋商，就乙方向甲方提供传真交易申请服务有关事宜完成如下合同： 第一条传真交易及服务内容 本合同所称“传真交易”仅合用于在乙方的直销机构（即乙方各投资理财中心）开立基金交易帐户的客户。“传真交易”指甲方在乙方各投资理财中心开立基金帐户，交易帐户并签署本合同后，以 传真方式向乙方提交基金业务申请的交易方式。 传真交易的服务内容包括：认购、申购、赎回、撤单、更改分成方式、基金变换和更改联系方式。 第二条传真交易条件 1 甲方已经与乙方签署了《基金业务传真交易合同书》（以下简称“本合同”）； 甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户在本合同执行过程中处于正常状态； 甲方办理申请认购或申购业务的，不迟于乙方《直销投资者交易指南》所规定的申请所涉交易有效期限届满之时将认购或申购资本足额划（汇）入乙方指定银行帐户；甲方办理赎回，基金变换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易帐户中有足够的基金份额，否则视为无效申请； 甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真切、正确、完整的填写有关表格，签署有关文件； 甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续； 乙方时时以明示的方式见告应该知足的其他条件。 第三条传真交易流程 乙方指定特意的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。甲方应指定专人办理基金交易申请，除该授权经办人经过指定传真电话发出的传真交易申请外，其他传真申请亦视为无效。 2 甲方办理认购，申购申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭据复印件。 甲方办理赎回申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。 甲方办理更改分成方式及联系方式时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。 甲方应在乙方规定的基金开放日9：30—15：00（认购期 内为9：30—16：00）之间将申请资料传真至乙方。超过申请受理时间的申请，按照下一开放日的申请办理。 甲方发出传真后，应立刻拨打电话向乙方受理业务的投资理财中心确认传真申请事宜。如果甲方没有致电确认，且乙方无法按照甲方开户时填写的联系电话与甲方取得联系时，传真内容清晰并切合乙方规定的申请，乙方能够受理；传真内容不清晰，不完整，不正确或不切合有关法律，相应基金契约或乙方有关业务规定的，乙方有权对甲方的申请暂缓受理或不予受理。因该等原因而致使甲方申请无法进行或延误的，乙方不担当责任。 乙方收到甲方传真的认购，申购申请后，应在考证资本到 3 账后受理申请，否则甲方应从头改正申请日期，并进行签章确认。 乙方收到甲方赎回申请，应在考证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，乙方可不予执行甲方赎回申请。 乙方办理完成甲方的申请后，应将打印并盖印的申请回执 传真给甲方，作为受理甲方申请的凭据。甲方可在t+2日9：30之后 经过电话，网站或亲临投资理财中心查问申请确认结果。 甲方应在传真申请发出后当日内，将申请表原件以特快专递方式邮寄到乙方受理业务的投资理财中心，时间以邮戳为准。乙方在受理业务五日内收不到甲方邮寄的申请资料原件，乙方保存取消甲方传真申请的权利。 乙方传真电话号码更改，将以通告和书面方式通知甲方。甲方授权经办人或传真号码更改，要提出业务申请，在乙方受理并确认后方生效。 第四条保密事项 乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务，但乙方按照有关法律法例的规定或有关司法，行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限。 甲方应注意自己资料及信息的保密，由于甲方自己大意或其余原因致使资料或信息为他人利用而造成的损失，乙方不担当当何 4 责任。 第五条免责条款 因下列事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不担当责任： 由于不可抗力惹起的停电，电脑网络和/或传真设施故障，乙方对由此致使的收发信息延误或失败不担当责任。 乙方收到拥有甲方本人或指定的经办人签章及盖有预留印鉴的传真申请，即认为此申请是甲方真切意思的表示。乙方不对该签章及印鉴是否真切及是否为甲方真切意思表示担当法律责任。 如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方传真资料不正确、不完整、无法辨别或甲方违犯法律法例，基金契约或乙方基金业务规则等使乙方无法执行的，乙方可不执行并对此不担当法律责任。 因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑黑客或计算机病毒等问题造成交易系统不能正常运转