2023年度行政事业单位内部控制报告（示本）.docx

2023年度行政事业单位内部控制报告（示范 文本） （单位公章） 单位名称: 单位负 章） 分管内控负责人： 牵头部门负责人： 填 表 章） 填表部门： 电话号码: 单位地址: 邮政编码: 报送日期: 财政部 2023年制 填报须知 1.2023年度行政事业单位内部控制报告分为正文和附表两个部分。 2.各单位根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》，在本报告中如实填写本单位经济活动所涉及的预算、收支、政府采购、资产、建设项目、合同等业务的内部控制建设情况，不包括人事、党建等领域的内部控制情况。 3.各单位应在2023年度行政事业单位内部控制报告系统中填报相关内容，系统自动生成“2023年度行政事业单位内部控制报告”。 4.单位名称填列单位的全称，各级主管部门填报本级报告时，应在单位名称后加“（本级）”。 5.报告中的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。 6.电话号码处填写填表人的联系电话号码。 7.报送日期填写单位负责人审批通过内部控制报告的时间。 8.填写前请认真阅读填报须知和附表内每一事项表格下方的填写说明。 9.本报告应当按照规定进行脱敏脱密处理，严禁报送涉密信息，敏感信息通过光盘报送。 为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会（2012）21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会[202x]1号）的有关规定，现将本单位2023年度内部控制 工作情况报告如下： 一、单位内部控制工作的基本情况 （一）内部控制机构设置与运行情况。 （二）内部控制工作的组织实施情况。 （三）内部控制制度建设与执行情况。 （四）内部控制评价与监督情况。 二、单位存在的内部控制问题及其整改情况(一)2023年度单位内部控制评价发现问题及其整改情 况。 （二）2023年度单位巡视、纪检监察、审计等工作发现的与内部控制相关问题及其整改情况。 三、单位内部控制报告审核情况 (一)报告材料的规范性。 报告材料是否完整，数据填列是否齐全并符合填报要求,报送手续是否齐全。 （二）上下年数据变动合理性。 上下年度数据衔接是否一致，变动是否合理，差异过大应当说明。 （三）业务数据的准确性。 有关业务数据与决算报表、国有资产报表等同口径数据是否保持一致。 （四）数值型指标的合理性。 数值型指标是否存在不合理的异常值。 四、单位内部控制工作的经验做法和取得的成效 （一）单位在推动内部控制工作中总结出的有关经验做法。 （二）单位建立与实施内部控制后取得的有关成效。 1.在提升单位内部控制意识及管理水平方面的成效。 2.在预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、建设项目管理及合同管理六大经济业务领域方面的成效。 3.在内部控制评价监督方面的成效。 4.内部控制报告的应用领域和成效。 五、有关意见建议 本单位对行政事业单位内部控制工作的意见建议。 附表 一、单位基本情况 组织机构代码 □□□□□□□□□ 基本性质 □□ 预算级次 □ 预算管理级次 □□ 支出功能分类 年末在职人数 所在地区 □□□□□□ 隶属关系 财政预算代码 □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□ 说明：组织机构代码根据各级技术监督部门核发的机关、团体、事业单位代码证书规定的9位码填列。单位如已取得统一社会信用代码，需按统一社会信用代码第9-17位信息填列。 单位预算级次填列部门和单位按照预算管理权限和经费领拨关系所确定的预算级次，与部门决算封面上预算级次一致。非预算单位此项填报“无”。 预算管理级次按单位预算分级管理的级次选择填列。非预算单位填报“90.非预算单位”。 支出功能分类填列部门决算《支出决算表》（财决04表）中涉及金额最多的支出功能分类科目。 年末在职人数填列在政府编制管理部门核定的编制内、由单位人事部门管理的实有年末在职人数，与部门决算《基本数字表》（财决附02表）第4栏合计数一致，即“年末实有人数”中“人员总计”的“在职人员”合计数。 所在地区以6位代码表示，根据国家标准《中华人民共和国行政区划代码》（GB/T2260-2007）填列。 隶属关系以9位代码表示，前6位中央单位均填零，地方单位填行政区划代码。后3位为部门标识码，根据国家标准《中央党政机关、人民团体及其他机构名称代码》（GB/T4657-2009）填列。 单位财政预算代码即预算管理一体化系统中的单位代码，中央一级预算单位按财政部编制的三位代码填列，二级预算单位为六位代码，前三位填列其一级预算单位编码，后三位由一级预算单位从001—799依次自行编制，三级及以下预算单位以此类推。地方单位的财政预算代码应与部门预算代码一致。非预算单位此项不需填报。 二、单位层面内部控制情况 （一）内部控制机