证券从业人员执业操守与职业规划.pptxVIP

证券从业人员执业操守与职业规划方正证券 培训学院 杨忠一1第一页，共三十四页。目 录contents一证券从业人员职业道德二证券从业人员执业操守三证券从业人员职业发展2第二页，共三十四页。一、证券从业人员职业道德1、职业道德2、职业道德的基本原则3、职业道德的基本要求4、职业道德的养成3第三页，共三十四页。1、职业道德 职业：由社会分工形成，具有专门业务和特定职责，获得稳定报酬所从事的工作 道德：被人们所认同的行为准则与规范 职业道德：职业活动范围内应遵守的行为准则与规范 证券从业人员的职业道德：在从事与证券业务相关的活动时，应遵守的行为准则与规范4第四页，共三十四页。2、职业道德的基本原则协调关系，处理事务，需要把握原则（1）“诚信”原则 立人之本 黄宗羲：“诚则是人，伪则是禽兽” 经商之魂 是长期投资（故事：诚信与金钱的选择） 是竞争策略（案例：毒奶粉、地沟油、塑化剂） 是所有人的事（案例：对营业部客户的赔偿）5第五页，共三十四页。2、职业道德的基本原则（2）“三公”原则 公开：信息公开，机会均等 公平：结果公平？机会公平？机会公平+适当调节 公正：正直，正义，不偏私，是对价值标准的判断 典型问题：虚假信息、内幕交易、市场操纵6第六页，共三十四页。3、职业道德的基本要求“诚信”和“三公”原则，对于我们的实践提出了具体要求：（1）培养深厚的职业情感和崇高的职业理想（2）树立高度的责任感和事业心，正确处理各种利益关系（3）有效沟通，建立良好的沟通机制（4）领导要加强自身修养，起到良好的示范作用（5）业务行为公开化，公平公正地对待客户7第七页，共三十四页。4、职业道德的养成管理的角度：加强证券从业人员道德修养和知识水平的培训结合行业特点，对证券从业人员进行职业道德教育严格证券业务活动的监督检查自身的角度：日常培养，点滴做起，“内省”，“慎独”8第八页，共三十四页。二、证券从业人员执业操守1、执业操守2、制度要求9第九页，共三十四页。二、证券从业人员执业操守1、执业操守 遵纪守法 勤勉尽责 廉洁自律 文明服务10第十页，共三十四页。二、证券从业人员执业操守1、执业操守遵纪守法：范围：国家法律、国务院行政法规、证监会行政规章、自律组织的规则公约、公司职业纪律典型违法违纪事例：弄虚作假--夸大招股说明书中盈利能力与预期以权谋私--内幕交易，操纵证券交易价格11第十一页，共三十四页。二、证券从业人员执业操守1、执业操守 勤勉尽责: 爱岗敬业：先重视？先喜欢？ 勤业精业：舍得投入时间、精力，水到渠成 不断创新：唯变不变，以变应变，稳中求新 团结协作：顾全大局，明确分工，协调配合12第十二页，共三十四页。二、证券从业人员执业操守1、执业操守廉洁自律公与私：损公肥私？大公无私？利公利私？苦与乐：奋斗的过程就是苦与乐并存的过程荣与辱： 为公的心态、为私的心态13第十三页，共三十四页。二、证券从业人员执业操守1、执业操守文明服务树立服务意识：投资者至上、一视同仁的热情规范服务礼仪：仪容、仪表、仪态提升服务档次：增值、效率坚持公平竞争：禁止“行贿，回扣、违规返佣”14第十四页，共三十四页。二、证券从业人员执业操守2、制度要求中国证监会：《证券业从业人员资格管理办法》（2003年2月1日）证券从业人员，应按规定，取得从业资格和执业证书《证券经纪人管理暂行规定》（2009年4月13日）取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业《证券投资顾问业务暂行规定》（2010年10月19日）15第十五页，共三十四页。二、证券从业人员执业操守2、制度要求中国证券业协会：《证券业从业人员资格管理实施细则》（2003年1月26日）《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》（2005年5月1日）《证券业从业人员执业行为准则 》（2009年1月19日）《自律管理措施和纪律处分实施办法》（2012年8月13日） 《诚信管理办法》（2013年8月13日）16第十六页，共三十四页。二、证券从业人员执业操守2、制度要求《中国证券业协会诚信管理办法》NEW第四章? 诚信信息的使用与查询第十九条? 协会在审核从业人员执业注册或变更申请、推荐有关人选或组织行业评比、吸纳会员、从业人员参加协会专业委员会以及对会员、从业人员进行诚信评估、做出自律惩戒决定时，应当查阅有关会员或从业人员的诚信信息并将其作为处理依据之一。 17第十七页，共三十四页。二、证券从业人员执业操守2、制度要求湖南省证券业协会： 建立“湖南省证券从业人员信息系统” （2010年8月1日）《湖南省证券从业人员信息管理办法》 （2010年10月30日）《湖南省证券营销人员自律管理规则》 （2010年10月30日）18第十八页，共三十四页。三、证券从业人员职业发展调研机构对60岁以上的老人开展了一次 “你最后悔什么”的专题调查。调查