IATF16949-2016内审检查表（所有条款全面完整）.docx

IATF16949:2016内审检查表(最新全面) 对应标准条款号 审核内容 被审核 部门 审核发现 审核结果 4.1理解组织及其环境 组织是否已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现 质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素? 管理层 总经理 已确定了与其目标和战略方向 相关并影响其实现质量管理体 系预期结果的各种外部和内部 因 素 4.1理解组织及其环境 环境变化的信息是否系统化地提交给管理评审?是否在定义 范围和确定风险及机遇时被考虑? 组织是如何对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和 评审的? 管理层 总经理 环境变化的信息未列入管理评 审，在外审中已提出，需要整 改 4.2理解相关方的需求和期 望 组织是否确定了下述内容： 与质量管理体系有关的相关方? 与质量管理体系相关的相关方要求。相关方及其要求变化的 信息是否系统化地提交给管理评审? 是否在定义范围和确定风险及机遇时被考虑? 组织是如何对相关方及其要求进行监视和评审的? 管理层 总经理 与质量管理体系有关的相关 方 ， 与质量管理体系相关的相关方 要求 . ,相 关方及其要求变化的信息是已 系统化地提交给管理评审 4.3确定质量管理体系的范 围 质量管理体系范围是否文件化? 是否对任何不适用条款要求进行了合理解释? 管理层 总经理 已确认 4.3.1/2补充和特定要求 在质量管理体系中是否有针对顾客特定要求的评价的声明? 管理层 总经理 有 4.4(4.4.1/4.4.2) 确质量管理体系及其过程 组织是否确定了质量管理体系所需的过程和(下划线的是新 条款) 管理层 总经理 采用乌龟图对过程进行了识 别，COP,MOP,SOP,识别了过 a)确定这些过程所需的输入和期望的输出； b)确定这些过程的顺序及其接口； c)确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩 效指标),以确保这些过程的运行和有效控制； d)确定并确保获得这些过程所需的资源； e)规定与这些过程相关的责任和权限； f)应对按照6. 1要求所确定的风险和机遇； g评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的 预期结果； h)改进过程和质量管理体系。 组织如何在必要的程度上，保持形成文件的信息以支持过程 运行，和保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。 程的风险并按风险对过程进行 了策划和控制 产品和过程的符合 性 产品和过程的一致性：组织如何确保所有产品和过程，包括 服务件及适用的法律法规要求? 管理层 总经理 产品相关的法规已收集并经过 检测合格，符合标准要求的各 项性能指标 产品安全 是否形成用于与产品安全管理的文件的过程?该文件是否包 括了 a)~m)全部要求? 管理层 总经理 产品安全管理程序 5.1/5.1.1 领导作用和承诺-总则 最高管理者如何证实其对质量管理体系的领导作用和承诺? 他们是否担当起一个有效的领导角色，清楚他们推动和支持 质量管理体系的责任? 对质量管理体系的有效性承担责任； 连接到战略方向 · 把要求融入组织的业务过程； · 促进过程方法和基于风险的思维的意识； · 促使、指导和支持员工对质量管理体系的贡献。 管理层 总经理 方针、目标与组织环境和战略 方向相 一致； 融入组织业务过程； 有使用过程方法和基于风险的 思 维 ； 所需资源可用； 采用培训、公告、会议方式传 达体系的重要性 预期效果良好 有推动改进； 内审有效性、合规性评价结果 有 效 管理者有开会、培训、提供相 关资源保证体系运行 公司责任 在哪里确定了公司的责任/政策，包括了反贿赂方针，行为 准则，道德准则升级政策和“举报政策”? 管理层 总经理 在质量手册中有相关的规定， 建立反贿赂方针 过程式有效性和效 率 质量管理体系中的过程有效性和效率体现在哪? 管理层 总经理 12个月的KPI指标 过程拥有者 在哪明确规定了过程所有者的职责、角色和能力? 管理层 总经理 质量手册 5.1.2以顾客为关注焦点 是否确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规 要 求 ? 确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服 务合格以及增强顾客满意能力? 在哪些方面能够体现公司始终致力于增强顾客满意? 管理层 总经理 5.2质量方针 是否制定了公司的质量方针?质量方针是否与组织的宗 旨与战略方向保持一致? 质量方针是否形成了文件?是否在组织内进行沟通/宣导 并应用? 质量方针是否可向组织的相关方提供? 管理层 总经理 与组织环境一致 5.3/5.3.1组织的岗位、职 责和权限 是否确保组织内各相关岗位、职责和权限得到了规定?是否 得到了沟通? 各岗位相关人员是否理解本岗位的职责和权限并正确履行? 是否采取了有效措施确保相关职责和权限得到落实与执行? 管理层 总经理