2021年新版机动车检验机构内部审核检查表.docx

机动车检验机构内部审核检查表 编号：JL2021-NS-04 审核组长 XXX 审核组成员 XXX、XX、XX 审核时间 2021年5月11日 审核准则 1.《资质认定管理办法》等法律法规要求 2.《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》RB/T 214-2017 3.《检验检测机构资质认定能力评价 机动车检验机构要求》RB/T 218-2017 4.《检验检测机构管理和技术能力评价 内部审核要求》RB/T 045-2020 5.公司管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等） 6.机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等 RB/T 214-2017 RB/T 218-2017 审核方法 审核对象 检查内容 检查记录 审核结论 审核发现 4.1机构 4.1机构 4.1.1检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 4.1.1机动车检验机构应符合 RB/T 214 4.1 的要求。机动车检验机构及其负责人对检验数据的真实性和准确性负责。 □提问 ?查阅资料 □现场观察 ?综合部 □检验部 1.查是否具备独立法人或经所在法人单位授权？ 2.机动车检验机构及负责人是否承诺对检测数据、结果的真实性和准确性负责？ 1.具备独立法人。 2.做出了公正性承诺。 符合 4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。 □提问 ?查阅资料 □现场观察 □综合部 □检验部 1.是否建立组织机构图？ 2.质量手册是否明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系？ 1.查阅了质量手册有组织机构图 2.查阅了质量手册明确了其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系 符合 4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 4.1.2 机动车检验机构应在客户活动区域的明显位置，公示由其法定代表人或最高管理者签署的，具有法律效力的公正性承诺。 □提问 □查阅资料 ?现场观察 ?综合部 □检验部 1.是否在客户活动区域粘贴由法人代表或最高管理者签署的，具有法律效率的公正性承诺？ 1.在业务大厅公示了公正性承诺。 符合 4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。 □提问 ?查阅资料 □现场观察 ?综合部 □检验部 1.是否建立了《维护公正和诚信程序》？ 2.是否建立识别出公正性风险的长效机制？ 3.是否制定文件规定不准使用同时在两个及以上的检验检查机构从业的人员或者在协议、合同上附加了此条款？ 1.查阅了程序文件，建立了相应程序。 2.有对公正性风险识别记录和预防纠正措施。 3.在质量手册进行了规定，在公司员工承诺书和合同等附加了此条款。 符合 4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施 4.1.3 机动车检验机构保密内容至少应包括： a）委托方提交的文件与资料； b）检验记录和检验报告所涉及的委托方信息； c）检验员在现场检验时获得的信息，包括检验的结论等； d）机动车检验机构从客户以外的渠道（如监管机构、投诉人）获得的有关客户的信息。 □提问 ?查阅资料 ?现场观察 ?综合部 □检验部 1.是否建立了《保护客户秘密和所有权程序》？ 2.程序文件是否包括了电子储存和传输结果信息的要求？ 3.保密内容是否包含RB/T214和RB/T218所述内容？ 4.是否发布了保密性声明？ 1.查阅了程序文件，建立了相关程序。 2.程序文件包括了电子储存和传输结果信息的要求。 3.保密内容包含RB/T214和RB/T218所述内容。 4.质量手册发布了保密性声明，业务大厅也进行了公示。 符合 4.2人员 4.2人员 4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系，明确