2022年度《证券从业资格》考试期末知识点检测题（附答案）.docx

共41页，第1页 2022年度《证券从业资格》考试期末知识点检测题（附答案） 一、单项选择题（共80题，每题2分）。 1、下列选项中，业务集中度包括（）。 Ⅰ．向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例 Ⅱ．单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例 Ⅲ．接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例 Ⅳ．单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例 A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【参考答案】：B 【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定．业务集中度包括：向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例，单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例，接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例，单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例等。 2、年度报告应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。 A、4 B、5 C、6 D、7 【参考答案】：A 共41页，第2页 【解析】略 3、除下列（）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的违约金 IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金 A、I、II、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、I、III、IV 【参考答案】：B 【解析】上述题干的描述，均属于不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形。 4、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的 Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 共41页，第3页 D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【参考答案】：B 【解析】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。 5、证券监督机构的首要任务和宗旨是（）。 A、依法监管原则 B、保护投资者利益原则 C、公平原则 D、监督与自律相结合原则 【参考答案】：B 【解析】证券监督机构的首要任务和宗旨是保护投资者利益原则。 6、关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开 Ⅱ．不同基金财产的债权债务不得相互抵销 Ⅲ．基金托管人没有单独处分基金财产的权利 Ⅳ．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 共41页，第4页 【参考答案】：C 【解析】基金财产保管的基本要求包括：(1)保证基金资产的安全．基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，不同基金资产的债权债务不得相互抵销；(2)依法处分基金财产，基金托管人没有单独处分基金财产的权利；(3)严守基金商业秘密；(4)对基金财产的损失承担赔偿责任。Ⅳ项属于基金托管人禁止的行为之一。 7、下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。 A、每届任期为3年 B、每届任期为2年以下 C、每届任期不超过3年 D、每届任期3年以上 【参考答案】：C 【解析】根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。 8、下列关于客户资产保护的说法，正确的有（）。 Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ．指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 Ⅲ．客户的交易结算资金的存取．应当通过指定商业银行办理 Ⅳ．指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ 共41页，第5页 C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【参考答案】：A 【解析】根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定。证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。指定商业银行应当与证券公