《航空运营人安全管理体系（SMS）建设要求》.pdf

航空运营人安全管理体系 （SMS）建设要求 目 录 1. 目的3 2. 适用范围3 3. 参考资料3 4. 定义4 5. SMS 背景说明5 6. SMS 工作原理7 6.1 安全管理体系架构7 6.2 全员安全生产责任制9 6.3 安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制 10 6.4 安全绩效管理 11 6.5 法定自查 12 6.6 SMS 与民航行政机关安全监督管理 13 6.7 SMS 与安全文化 14 6.8 SMS 与QMS 15 7. SMS 组成要素和建设要求 16 7.1 SMS 组成部分1：安全政策和目标 19 7.2 SMS 组成部分2：安全风险管理 35 7.3 SMS 组成部分3：安全保证40 7.4 SMS 组成部分4：安全促进 56 8. 生效和废止 60 附件 SMS 建设要点和法律依据 61 1. 目的 本咨询通告依据中国民用航空规章《大型飞机公共航空运输承运 人运行合格审定规则》（CCAR-121-R7）和《小型航空器商业运输运营 人运行合格审定规则》（CCAR-135-R2）制定，目的是指导大型飞机公 共航空运输承运人和小型航空器商业运输运营人（以下均简称“航空 运营人”）建立符合要求的安全管理体系（SMS）。 2. 适用范围 本咨询通告适用于按照 CCAR-121 和 CCAR-135 运行的航空运营 人SMS 的建立、实施和审定。航空运营人分（子）公司的SMS 建设参 照本咨询通告。 3. 参考资料 《中华人民共和国安全生产法》（2021 年修正） 《民用航空安全管理规定》（交通运输部令2018 年第3 号） 《大型飞机公共航空运输承运人运行合格审定规则》（CCAR-121- R7） 《小型航空器商业运输运营人运行合格审定规则》（CCAR-135-R2） 《民用航空安全信息管理规定》（CCAR-396-R3） 《民用航空器事件调查规定》（CCAR-395-R2） 2022 年X 月X 日 3 《民用航空安全培训与考核规定》（民航规[2021]42号） 《民航安全管理体系(SMS)审核管理办法》（民航规[2021]12号） 《民航安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制管 理规定》（民航规[2022]XX号） 国际民航公约-附件19 《安全管理》（R2） 国际民航组织《安全管理手册》（Doc9859-R4） 4. 定义 安全：与航空器的运行有关或直接支持航空器运行的航空活动的 风险被降低并控制在可接受水平的状态。 系统：一种有组织、有目的的结构，它包括相互关联和相互依赖 的要素和组成部分以及为执行特定活动或解决问题而制定的相关政 策、程序和做法。 安全管理体系（SMS）：管理安全的系统做法，包括必要的组织结 构、问责制、责任、政策和程序。 全员安全生产责任制：根据我国的安全生产方针"安全第一，预 防为主，综合治理"和安全生产法规建立的生产经营单位各级领导、 职能部门、工程技术人员、岗位操作人员在劳动生产过程中对安全生 产层层负责的制度。 风险管理：SMS 内的一个正式过程，由系统和工作分析、危险 源识别、风险分析、风险评价和风险控制组成。风险管理过程处于 提供产品或服务的过程中，不是一个独立的或特殊的过程。 安全隐患：违反法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理 制度的规定，或者因风险控制措施的失效或弱化可能导致民用航空器 事故、征候以及一般事件等后果的人的不安全行为、物的危险状态和 管理上的缺陷。按照危害程度和整改难度，分为一般安全隐患和重大 安全隐患。 安全绩效：由其安全绩效目标和安全绩效指标界定的国家或服务 提供者的安全业绩。 安全绩效管理：对组织的安全绩效进行监测和评估，对组织中影 响安全