2022证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点知识点归纳总结.docx

证券《金融市场基础知识》数字考点 第一章金融市场体系 1、 15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。 2、 16世纪的里昂、安特卫普被认为是出现证券交易活动最早的地区，当时进行交易的是国 债。 3、 1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所一一阿姆斯特丹 证券交易所。 4、 1694年，英国成立了世界上第一家股份制商业银行一一英格兰银行，标志希英国现代银 行制度的确立。 5、 1773年成立的伦敦交易所取代阿姆斯特丹交易所，成为当时世界上最大的交易所。 6、 1816年，英国首先实行金本位制，英镑成为使用最广泛的货币。19世纪的英国形成了 国际性的金融市场，伦敦成为国际金融中心。 7、 1790年成立了美国第一个证券交易所一一费城证券交易所。 8、 1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起 名为“纽约证券交易会” 1863年改名为“纽约证券交易所”。 9、 1947年，《关税及贸易总协定》签订。 10、 1974年底，巴塞尔委员会成立。 11、 2017年12月8日巴塞尔委员会公布了《巴塞尔III:后危机改革的最终方案》。 12、 国际证监会组织成立于1983年。中国证监会于1995年成为IOSCO的正式成员。 13、 国际保险监督官协会（IAIS）是全球性保险监管组织，于1994年在瑞士成立，其宗旨 是制定保险监管原则与标准，提高成员国监管水平。 14> 1984年10月，英国银行家协会（BBA）与英格兰银行等机构合作成立工作小组，为 利率互换制定标准，并于1985年9月2日起实施。1986年1月1日起，LIBOR正式 对外发布，被称为BBA LIBORo 15> 1995年6月19日，伦敦证券交易所推出二板市场（AIM）。2001年3月3日，伦 敦证券交易所更名为伦敦证券交易所公共有限公司，并于7月挂牌上市。2007年10月， 伦敦证券交易所与意大利证券交易所合井，更名为伦敦证券交易所集团。 16、 伦敦金属交易所成立于1877年，第二次世界大战后被关闭，1952年复业，2012年 被中国香港交易所收购。 17、 2016年5月，英国通过《2016年英格兰银行和金融服务法》，其中第3条规定英格 兰银行设立审慎监管委员会(PRO作为内设机构，承担原审慎监管局对金融机构的微观审 慎监管职权。 18、 2007年，全美证券交易商协会(NASD)与纽约证券交易所监管委员会合并，成立金融 业监管局。 19、 1891年，香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914年更名为香港证券 交易所。 20、 2014年11月，沪港通推出，成立沪港股票市场交易互联互通机制。 21、 香港证监会于1989年成立，是一个独立的法定机构，负责监管证券及期货市场，促进 和推动证券期货市场的发展。 第二章中国的金融体系与多层次资本市场 1、 1948年12月1日，中国人民银行成立，并于1948年12月7日首次发行人民币。 2、 1953-1979年，我国实行中国人民银行统揽一切金融活动的“大一统”的金融体系。 3、 1984-1993年，以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金 融体系逐步形成。 4、 1992年10月，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会成立，标志若中国资本市 场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展。 5、 我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立，目前己经形成包括银行间 同业拆借市场、短期债券市场、债券冋购市场和票据贴现市场在内的统一的货币市场格局。 6、 中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率(SHIBOR) 7、1984年11 月18日，改革开放以来第一只公开发行的股票“飞乐音响”诞生。 8、 2014年11月17日“沪港通”股票交易正式启动，2016年12月5日“深港通” 正式启动。 9、 2002年10月，上海黄金交易所正式运行，实现了中国黄金生产、消费、流通体制的市 场化，标志若我国国内黄金市场的正式开放。 10、 1990年10月我国第一家商品期货交易所一一郑州商品交易所成立。 11、2018年3月26日，我国首个国际化期货品种原油期货在上海期货交易所子公司上 海国际能源交易中心挂牌交易。 12、 2006年9月，中国金融期货交易所正式成立，成为我国首家金融衍生品交易所。 13、 2015年2月9日，我国首个场内金融期权一上证50ETF期权，在上海证券交易所 正式上市交易。 14、 2018年4月，中国人民银行等四部委联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指 导意见》（以下简称《资管新规》）。《资管新规》中打破刚兑、限制嵌套、提高合格投资者门 槛等诸多规