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PAGE PAGE 1 企业法治体检法律风险评估报告 企业名称： 法律风险是指基于法律规定或者合同约定，由于企业外部环境及其变化，或者企业及其利益相关者的作为或者不作为导致的不确定性，对企业实现目标的影响。（《企业法律风险管理指南（GB/T27914-2011）》） ? 法律风险的识别可以从两个角度来构建。一个角度是引发企业法律风险的原因，可分为法律环境、违规行为、违约行为、侵权行为、不当行为和怠于行使权利六种；另一个角度是企业所从事的各类经营/管理活动。系统梳理、扫描公司设立、存续、治理、运营全过程，透过16大维度、108项法律风险指标，全景、重点的剖析企业易发、高发的法律风险。 目 录 公司设立法律风险 3 出资、增资、减资法律风险 4 股东主体与权益法律风险 4 董事、监事、高管人员及股东会、董事会、监事会法律风险 5 股权转让、并购重组法律风险 5 业务经营法律风险 6 财务与税务法律风险 6 合同管理法律风险 7 重大资产法律风险 7 投融资与担保法律风险 8 人力资源管理法律风险 8 产品质量与安全生产法律风险 9 环境保护法律风险 9 关联交易与同业竞争法律风险 10 知识产权法律风险 10 诉讼、仲裁、行政、刑事法律风险 11 企业法治体检表 提示：请如实填写，以便准确了解情况、有效评估。我们承诺所有信息将被保密。请在选项后的方框上打钩（√） 基本情况 1、企业性质：国有及控股□ 私营□ 集体□ 联营□ 2、企业类型：有限责任公司□ 股份有限公司□ 3、是否外资企业？是□ 否□ 4、所属行业： 5、经营范围： 6、员工人数： 7、业务辐射范围： 本省□ 本省及周边省区□ 全国□ 全国及境外□ 8、是否设立了分公司或分厂？是□ 否□ 【一、公司设立法律风险】 （9项） 序 号 法律风险项目 自我评估 1 公司法定代表人资格不符合国家规定的任职资格条件，如存在个人负债数额较大，到期未清偿的等八种情形 有 无 2 公司设立时的程序不规范，如提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实，取得公司登记的 有 无 3 公司章程、股东协议中存在固定回报条款 有 无 4 公司章程、出资协议等不符合法律规定 有 无 5 公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 有 无 6 公司未设置股东名册、未签发出资证明书 有 无 7 分公司设立未办理登记手续 有 无 8 公司合并或分立未履行通知、公告等程序 有 无 9 公司被吊销营业执照或解散未及时办理清算手续 有 无 【二、出资、增资、减资法律风险】 （9项） 序 号 法律风险项目 自我评估 10 公司的出资形式不符合规定，不得以劳务、信用、自然人 姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等出资 有 无 11 股东的出资情况与章程记载不一致 有 无 12 公司的注册资本未能按期缴清或资产尚未办理过户手续 有 无 13 用于出资的资产存在抵押、质押等产权负担情形 有 无 14 股东存在未交付货币、实物或未转移财产权等虚假出资情形 有 无 15 股东在公司成立后抽逃出资 有 无 16 公司新增资本时，违反全体股东的约定 有 无 17 公司未履行通知、公告等法定程序减少注册资本 有 无 18 公司增加或者减少注册资本，未办理变更登记 有 无 【三、股东主体与权益法律风险】 （5项） 序 号 法律风险项目 自我评估 19 股东资格违反国家禁止性规定，如股东为公务员、党和国家机关退（离）休干部、现役军人等 有 无 20 公司的登记股东与实际股东不一致 有 无 21 股东为私募基金公司未办理私募投资基金登记 有 无 22 控股股东存在损害公司与其他中小股东表决权、分配权、知情权等权益的行为 有 无 23 股东的财产与公司的财产混同 有 无 【四、董事、监事、高管人员及股东会、董事会、监事会法律风险】 （8项） 序 号 法律风险项目 自我评估 24 董事、监事、高管人员违反公司法第一百四十六条规定的五种任职资格情形 有 无 25 董事、监事、高管人员存在竞业禁止情形或违反忠实、勤勉义务 有 无 26 公司的董事、监事、经理变更未办理备案手续 有 无 27 董事会、监事会的设立与公司章程不一致 有 无 28 董事、监事人数不符合法定人数要求