7-附件5-2 承包商项目HSE管理体系符合性评审指南-施工单位(1).xlsxVIP

附件5-2 承包商项目HSE管理体系符合性评审指南——施工单位（共2000分） 评审要素 评审项 评审内容 评分项 评分细则 领导、承诺和责任（280分） 1.1 领导引领（120分） 1.1.1 1.领导引领和示范（60分） 1.1.1.1 制定个人HSE行动计划，并有效执行（40分） "1.检查项目主要负责人、HSE负责人、施工负责人，制定并清晰了解本人HSE行动计划，全部符合，得10分。其他情况，由审核员判定得0-8分。 2.项目主要负责人、HSE负责人、施工负责人HSE行动计划实际执行情况，完全符合，得10分。其他情况，由审核员判定得0-8分。 3.项目主要负责人开展安全观察和HSE检查情况，由审核员判定得0-10分。 4.项目主要负责人、HSE负责人、施工负责人参加应急演练，全部符合，得10分。其他情况，由审核员判定得0-8分。" 1.1.1.2 按照规定带班、值班（20分） 1.查阅值班、带班记录，项目主要负责人落实现场带班，全部符合，得20分；其他情况，由审核员判定得1-16分。 1.1.2 承包风险（40分） 1.1.2.1 项目主要负责人掌握项目主要风险，并根据风险等级进行承包（20分） "【否决项】查阅项目主要负责人承包风险资料（主要包括：风险清单、责任人、管控措施等）并访谈，项目主要负责人未承包重大风险，此评分项不得分。 1.清楚所承包风险情况，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判定得0-8分。 2.清楚采取的主要管控措施并组织、督促落实，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判定得0-8分。" 1.1.2.2 清楚当日高风险作业情况及所采取的主要控制措施（20分） "【否决项】访谈项目主要负责人，不清楚当天是否有高风险作业，此评分项不得分。 1.清楚高风险作业情况，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判定得0-8分。 2.清楚采取的主要管控措施，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判定得0-8分。" 1.1.3 项目例会或HSE专题例会（20分） 1.1.3.1 按规定组织召开项目月度HSE例会，协调推进HSE工作（20分） "【否决项】查阅会议纪要，1次未召开或项目主要负责人出勤率低于80%，此评分项不得分。 1.会议对HSE管理问题有分析、有对策措施，有明确的责任单位和完成时间，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判定得0-8分。 2.纪要或记录中对之前HSE决议事项有落实闭环，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判定得0-8分。" 1.2 机构与职责（160分） 1.2.1 机构、部门设置（20分） 1.2.1.1 明确项目HSE组织机构、项目HSE管理部门（20分） "【否决项】未明确主要项目负责人、HSE负责人，此评分项不得分。 1.查阅文件，承包商按照合同约定设立项目HSE组织机构，得10分；其他情况不得分。 2.项目HSE组织机构涵盖全部分包商、施工队等下级分支机构，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判定得0-8分。" 1.2.2 专职安全管理人员配备（50分） 1.2.2.1 持证及配备数量要求（30分） "【否决项】专职安全管理人员无有效证书、配置人员数量低于50：1，此评分项不得分。 1.项目专职HSE管理人员配置数量符合集团公司要求，全部符合，得10分；其他情况，不得分。 2.项目HSE负责人持证情况符合国家、集团公司及合同要求，全部符合得10分，其他情况不得分。 3.专职安全管理人员持证情况符合国家、集团公司及合同要求，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判定得0-8分。 " 1.2.2.2 劳动关系及在岗履职（20分） "【否决项】项目HSE负责人擅自离岗，此评分项不得分。 1.施工现场查验承包商项目HSE负责人的劳动关系资料，签订劳动合同并办理社保手续，全部符合，得10分；其他情况，不得分。 2.查承包商项目HSE负责人变更审批资料，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判定得0-8分。" 1.2.3 关键岗位人员配备（50分） 1.2.3.1 劳动关系及社保（10分） 1.施工现场查验承包商项目主要负责人、施工负责人、技术负责人、质量负责人的劳动关系资料，签订劳动合同并办理社保手续，全部符合，得10分；其他情况，不得分。 1.2.3.2 承包商关键岗位