合同管理风险及管控清单.pdf

合同管理风险及管控清单 风险类别 风险评估 一 二 风险发 风险的影响程度 风险级别（极 级 级 三级风 生的可 财务影 日常管 法律影 低、低、中、 控制措施描述 风 风 险 风险事件现状描述 能性 1 响 理影响 响 高、极高） 险 险 －5 分 1－5 分 1－5 分 1－5 分 合同管理员对供应商调查 合同调查中忽视被调查对象的主体资格审查，将 表中的信息及佐证材料进 不具有相应民事权利能力和民事行为能力或不 行初步审核， 并通过电话访 具备特定资质的主体确定为准合同对象，或与不 1 2 3 2 低 问、网络查询等手段对有关 具备代理权甚至超越代理的主体签订合同，导致 信息进行核实后， 提出初审 合同无效，或引发潜在风险。 意见。 合同调 在合同签订前错误判断被调查对象的信用状况， 业 合 查与谈 或在合同履行过程中没有持续关注对方的资信 1 1 3 2 低 务 同 判 变化，导致单位蒙受损失。 在谈判开始之前， 收集合同 层 管 对被调查对象的履约能力给出不当评价，导致合 相关的市场信息， 了解市场 面 理 1 1 3 2 低 同对方当事人难以满足单位业务实际需要。 交易条件、 竞争状况、 交易 风 风 合同谈判中忽略重大问题或在重大问题上做出 价格、售后保障等。 险 险 不当让步，谈判经验不足，缺乏技术、法律和财 1 1 3 2 低 务知识支撑，导致单位利益受损。 合同文本不符合相关政策法规要求，如选择不恰