- 1、本文档共53页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
私募投资基金
基金合同
重要提示
本基金投资于股权类项目,基金净值会因为资本市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对资本市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别项目特有的非系统性风险,由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构, 基
金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。
本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案, 但中国证券投资基金
业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险,不构成对基金管理人投资能力和持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。由于本基金的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任,托管人、销售机构不予承担。
投资者告知书
尊敬的投资者:
本基金通过直销机构 (基金管理人) 和基金管理人委托的代销机构进行销售。
基金投资者认购或申购本基金, 以人民币货币资金形式交付, 在直销机构认购或
申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户,
在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。
募集账户由基金管理人委托运营服务机构开立, 该账户仅用于本基金募集期
间和存续期间认购、 申购和赎回资金的归集与支付。 募集账户是运营服务机构接
受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户, 并不代表运营服务机构接受投
资者的认购或申购资金, 也不表明运营服务机构对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 在募集账户的使用过程中, 除
非有足够的证据证明是因运营服务机构的原因造成的损失外, 基金管理人应就其
自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任, 运营服务机构对于基金管理人
的投资运作不承担任何责任。
募集账户信息如下:
账户名:华泰证券股份有限公司基金运营外包业务募集专户
账号: 4301010029101167479-0000000
开户行:中国工商银行股份有限公司南京新街口支行
本人 /机构已认真阅读 《投资者告知书》 , 清楚认识并认可关于募集账户的上
述告知内容,并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。
基金投资者 (自然人签字或机构盖章 ):
法定代表人或授权代理人 (签字或盖章 ):
日期:
风险揭示书
尊敬的投资者:
为使您更好地了解非公开募集证券投资基金 (以下称私募基金) 投资的风险, 根据法律、
行政法规和中国证券监督管理委员会(以下称中国证监会) 、中国证券投资基金业协会(以
下称基金业协会)有关规定,提供本风险揭示书, 请认真详细阅读,慎重决定是否参与私募
基金投资。
一、了解拟参与的私募基金的风险收益特征
私募基金是在中国基金业协会履行登记手续的基金管理人接受合格投资者委托, 与客户
签订基金合同而成立的, 基金管理人根据基金合同约定的方式、条件、 要求及限制,通过特
定账户管理委托资产,进行投资活动。 参与私募基金投资存在着一定的风险,基金管理人
不承诺投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。
投资者在投资私募基金前, 应了解私募基金的基础知识、 业务特点、 风险收益特征等内
容,并认真听取基金管理人对相关业务规则和基金合同内容的讲解。
基金管理人管理基金财产应恪尽职守, 履行诚实信用、 谨慎勤勉的义务。 基金管理人依
据基金合同管理基金财产所产生的风险,由基金财产承担。
二、了解本基金投资的风险
本基金投资面临的风险,包括但不限于:
(一)市场风险
因基金投向的资产受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,
导致基金财产收益水平变化,产生风险,主要包括:
1、政策风险
因国家法律规定及宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发
生变化,导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险
随着经济运行的周期性变化, 各个行业及基金所投资公司的盈利水平也呈周期性变化而
产生风险。
3、利率风险
因市场利率变动, 导致基金投资的附息资产价值波动, 或导致基金所投资公司的融资性
财务安排发生不确定而产生风险。
4、上市公司经营风险
上市公司的经营好坏受多
1亿VIP精品文档
相关文档
最近下载
- 2024节能宣传周活动方案5篇.pdf
- 2023年副主任医师(副高)-中医全科(副高)考试题库(含答案).docx
- 医院布草洗涤标准规范.doc
- (2022年-2023年)年陕西省普通高中学业水平考试物理试卷(高清答案解析).docx VIP
- VMWARE VSPHERE 5.0虚拟化架构实战指南.docx VIP
- 立体几何截面问题的十种题型.docx
- 人体寄生虫学(四川大)中国大学MOOC慕课 章节测验 客观题答案.docx
- 会员申请表下载.doc-中国美术家协会.doc
- 2024党员干部学习《中国共产党纪律处分条例》心得体会3篇感悟.docx VIP
- 歌曲《离别开出花》歌词(排版完美打印).docx
文档评论(0)