企业法律风险点及管控措施一览表【模板】.docx

企业法律风险点及管控措施一览表 序 号 项目 法律风险点 风险评估 防范措施 公司 企业 治理 结构 1、公司章程是工商 登记的文本，股东 之间未签订股东协 议。 固定的公司章程版本无 法体现股东成立公司的 真实意思，股东之间的权 利义务难以产生法律认 定的效果。 制定可操作性强的公司章 程，补签股东协议。 2、股东会、董事会 职权不明确，议事 规则不清晰.无会 议决议记录或决议 随意。 重大事项决策、执行缺乏 法律约束力，发生纠纷法 律救济无保障。 明确“两会”职责和议事 规则，建立会议制度。 3、股东出资不到 位，股东之间互相 冇经济往来，名为 出资实为借贷或名 为借贷实为出资。 股东之间容易产生纠纷， 公司法定资本金不足。 落实出资义务，理顺股东 与公司的关系。 1、股权设置不合 理，重大事项难以 决策，公司僵局。 公司重大事项难以决策， 容易造成公司僵局。 设置合法合理的股东结 构。 5、股东出资完成， 公司成立后，股东 利用控制公司财务 便利，将出资挪用 或抽逃。 损害公司及其他股东利 益，承担抽逃资金的行政 或刑事责任。 规范公司财务制度，落实 监督机关的职责。 6、大股东个人财务 与公司财务混同、 私事与公事不分， 小股东权益受损。 公司人格否认，股东承担 无限责任。 明确公司独立的法人地 位，与股东的自然人分开C 7、股东会、董事会 会议程序违章违 法，决议违法、侵 害其他股东利益。 程序违法可撤销，内容违 法无效，引发诉讼风险。 规范会议程序，决议内容 合法化。 8、经营管理层不尽 职责或滥用职权， 以权谋私、贪污受 贿，损害公司及股 东权益。 股东与经营管理层产生 不信任，影响公司整体业 绩，产生民事或刑事诉 讼。 建立经营管理层绩效考核 机制，完善公司监控体系。  9、公司机关设置不 到位或臃肿，职责 不清晰，匸作流程 不明确。 公司整体运营效率不高， 影响公司业绩和目标的 达成。 设置合法合理的公司机 关，建立科学的行之有效 的管理制度。 10、监督机构履职 缺位。 经营管理者权力膨胀，滥 用职权或玩忽职守。 落实监事（会）职责，增 强审计功能。 1、公司企业机构设 置不足或臃肿，务 机构职责缺位或交 又。 运行效率低下，各机构玩 忽职守或滥用职权。 组织机构设置与企业业务 特点相一致，能够控制各 项业务关键控制环节，各 司其职，务尽其责，避免 职能交又、缺失或权责过 于集中。 2、公司企业经营管 理人员素质不高， 队伍参差不齐，人 才流失严虫?优秀 人才进不来。 公司企业人力资源保有 量不足，缺乏活力，企业 发展后劲匮乏。 设置科学的业绩考核指标 体系，并严格考核评价, 以此作为确定员工薪酬、 职级调整和解除劳动合同 等的重要依据，增强企业 文化建设。 3、产品或服务质量 有问题.客户不满 意投诉多.售后服 务跟不上。 客户逐渐流失，产生违约 或产品质量纠纷。 建立严格的产品或服务质 量控制和检验制度并严格 执行：提供良好的售后服 务，妥善处理客户提出的 投诉和建议。 4、公司企业公章无 使用审批制度，有 其事分公司、办事 处公章使用混乱。 分公司、办事姓的公章是 本公司要承担责任，公章 使用不当可能产生对外 举债的风险。 建立公章使用管理制度， 并严格落实执行。 5、合同签订后，生 产或服务部门无法 完全履行合同，营 销部门与生产、服 务部门脱节。 合同无法履行或不完全 履行，承担违约责任。 加强部门之间的整合沟 通，营销、生产或服务部 门人员参与业务谈判、签 订合同。 6、企业公司的规章 制度与法律法规相 违背。 与法律法规相违背的规 章制度可撤销或无效。 加强企业公司规章制度的 合法性、合规性审査。 7、物资采购不符合 物资使用部门的需 求，或者物资采购 浪费。 物资采购人员或部门贪 污受贿，资源的极大浪 费。 建立公司企业物资釆购流 程，严格物资采购审批制 度。 8、公司企业员工不 正确履行匸作职 责，贪污、挪用公 款，收受贿赂、回 相关人员受到内部处分， 严重者被刑事处罚，损坏 企业声誉。 加强公司企业文化建设、 i 培训,严格内部监督 机制。 内部 经营 管理  扣。 9、企业家触犯刑事 法律。 企业家将受到刑事处罚， 企业将面临群龙无首的 风险。 企业家提供法律风险意 识，增加事前预防法律风 险的投入，定期进行法律 风险评估，建立法律风险 防范机制。 人力 资源 与劳 动管 理 1、招聘过程简单 化、形式化，不注 重入职审查应聘人 员的有效身份证 件，学历证件，等 级证书、资格证书、 技能证书等。 劳动者以欺诈手段入职 的，导致劳动合同无效： 招用与其他用人单位尚 未解除或者终止劳动合 同的劳动者，给其他用人 单位造成损失的，应当承 担连带赔偿责任。 严格招聘程序，加强对劳 动者入职