《证券公司个人工作总结汇报》.docxVIP

证券公司个人工作总结汇报 这篇证券公司个人工作总结汇报的文章，是特地为大家整理的， 希望对大家有所帮助！ 依照20xx年的工作计划，结合公司与营业部的工作安排，我坚 持严格要求自己，正确认识自身的工作价值， 向专业化服务模式 靠拢，在高总和全体同志的帮助、支持下，充分发挥岗位职能， 较好地完成了各项工作任务。现将今年工作情况总结如下 : 一、改进工作方式，细化工作流程，我主要新增了以下三方面的 工作，首先结合公司对投资者园地新的要求，参与了投资者园 地的建设工作，新增基金债券专栏与，并及时搜集、更新投资者 园地内容，除了必要的法律法规提示外，还结合“反洗钱”、“打 击内幕交易”和“防范非法证券活动”活动， 在营业部投资者园 地张贴上述公告和案例，提醒投资者到合法的证券经营机构进行 证券交易。 其次是对投资者的资讯广播工作增加“天天十分钟、天天跟我 学”时段，根据行情变化及时将一些风险防范、投资技巧等内容 提供给现场投资者，力求通过长期广播的方式取得客户对我部客 户服务工作的认可。 最后咨询岗的工作较为繁杂， 为有效体现咨询岗的具体工作， 我 依据监管部门和公司制度文件，再次草拟了投资者教育、投诉、 回访等制度，并新增了满意度管理办法和投资者教育工作考核评 价管理办法，通过对工作细节的考虑， 制定了覆盖主要业务环节 的投资者教育工作规范和流程，并在实际工作中切实推进投资者 教育的相关内容在各个业务环节得到完整揭示、 准确表述、有效 开展。 二、本着人无我有、人有我多的精神，做好投资者教育讲座。 元月份每日下午收市后进行 20xx年投资策略分析讲座，分别对 证券、地产、有色、化工、航空、汽车、旅游、食品饮料、建材、 机械、医药、军工、电力等行业进行投资策略分析，通过对政策 导向、投资理由、风险来源以及行业内的优质个股等内容的讲解， 使我部投资者了解了证券资讯对证券投资的帮助， 并从宏观的角 度对20xx年的投资方向进行选择，更加合理的进行资产配置。 从2月份开始每周四举办一次证券市场投资策略类讲座。 内容主 要针对大盘具体走势，利用新闻政策解读、投资技巧等内容进行 证券投资方法宣传，根据国家政策法规、并结合投资者手中所持 证券，点评各类证券交易亏损的原因，常见的心理误区，提倡证 券交易的心态及方法。通过长期的宣传教育，使部分投资者的投 资意识、投资技能都有一定程度的提局。 从6月份开始每周三举办一次证券风险教育讲座。 重点面向广大 投资者讲解证券市场风险及各种投资品种的特点、 内容涵盖证券 相关法律法规、投资基础知识、业务流程、反洗钱、防范非法证 券、打击内幕交易等内容， 三、全力做好专项投教活动，大力宣传我部服务。 3.15消费者权益日活动，3月14日至3月16日在营业部大厅， 举办了 “3.15 ”投资者教育宣传专题讲座 4场，分别通过介绍 和推广投资者权益保护知识讲解， 识别和防范非法证券活动、 反 洗钱的一般方法，95582使用介绍，金鼎智赢理财终端、手机证 券的下载、安装及功能等内容，有效的加深了投资者对讲座内容 的理解，多次的培训讲座使广大投资者特别是中小投资者进一步 熟悉了证券市场规则、并学习了新业务、增强了维权意识。 9-10月行业集中开展了 “打防内幕交易宣传教育专项活动”， 开展打防内幕交易宣传教育专项讲座 1场。通过围绕什么是内幕 交易、内幕交易有什么危害、为什么要禁止内幕交易等内容向投 资者讲解“打击和防控内幕交易”相关知识。 促使投资者清醒认 识参与内幕交易活动的危害， 树立正确的投资理念，自觉远离和 抵制内幕交易活动，从源头上压缩非法证券活动的生存空间， 净 化证券市场环境，维护证券行业正常经营秩序。 “12.4”是投资者法制宣传周活动，12月7日下午收市后开展 了 “宪法””和“反洗钱法”投资者教育宣传专题讲座， 通过精 心制作的宣传课件，对宪法和反洗钱法的内容进行了详实的介 绍，使投资者了解宪法的意义、分类及其发展等内容，认识洗钱 活动的内容和危害，倡导投资者支持和参与反洗钱活动， 力争从 源头上切断洗钱活动进行的链条，保护投资者特别是中小投资者 的合法权益。 四、通过其他多种形式，进行多种内容的客户服务工作。 日常的客服工作主要包括：电话、现场问题咨询处理、门户网站 信息发布、广播公告、短信发送、电话沟通、教育手册折页的发 放、宣传条幅海报的张贴、投资者教育视频的播放等方式开展客 户服务工作。 在营业部大厅张贴各类风险宣传海报， 营造浓厚的宣传氛围，使 进入营业场所的投资者能够很直观的看见宣传内容， 起到了很好 的风险宣传作用。 加强短信风险提示工作，内容包括行情研判、个股信息、营业部 通知、各类风险提示、交易操作注意事项等等，通过短信平台， 让客户接收相关信息，从而帮助更多的客户了解市场的变化