证券交易第三章习题.docx

某上市公司每 10 股派发现金红利 1. 50 元，同时按 10:5 的比例向现有 股东配股，配股价格为 6. 40 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11. 05 元，则除权（息）报价应为（ ）元。 A. 9. 23 B. 8. 75 C. 9. 40 D. 10. 13 C 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采 用大宗交易方式。 A. A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币 B. B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万 美元 C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额 不低于 300 万元人民币 D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者 交易金额不低于 1000 万 元人民币 ABCD P50~51 。 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（ ）大宗交易的单笔买 卖申报数量应当不低于 1 万手， 或者交易金额不低于 1 OOO万元人民币。 A. A 股 B. 基金大宗交易 C. 国债 D. 债券回购 CD【考点】 P51。 上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（ ）。 A. 9 ： 25~11：30 B. 9 ：30 ~ 11 ：30 C. 13 ：00~15：27 D. 13 ：00 ~ 15 ： 30 BD【考点】 P51。 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交 易成交价格，由买卖双方在 （ ）之间自行协商确定。 A. 前收盘价的上下 30% B.前收盘价的上下 20% C.当日已成交的最高、最低价 D. 当日已成交的平均价 AC【考点】 P51。 每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告 ( ) 等信息。 A. 证券名称 B. 成交价 C.成交量 D. 买卖双方所在会员营业部的名称 ABCD【考点 P51。 每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所 公告（ ）信息。 A. 证券名称 B. 成交价 C.成交量 D. 买卖双方所在会员营业部的名称 答疑：参考答疑： AC【考点】 P51。 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法正确的 有（ ）。 由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求 由证券交易所组织专场 C.通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交 D.由中国结算公司完成结算 ABCD【考点】  P51 ~52。 根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下交易平台进行。  列（ ）交易可以通过综合协议 A. 权益类证券大宗交易  B.  债券大宗交易 C.专项资产管理计划收益权份额协议交易  D.  权证大宗交易 ABC 【考点】  P52。 根据《深圳证券交易所交易规则》  的规定，在深圳证券交易所进行的  证券买卖符合以下 （ ）条件的， 可以采用大宗交易方式。 A. 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于  1 万手，或者  交易金额不低于  1 OOO万 元人民币 B. 债券单笔现货交易数量不低于  5 000  张（以人民币  100 元面额为  1 张）  或者交易金额不低于  50 万元人民币 C.债券单笔质押式回购交易数量不低于  5 000  张（以人民币  100 元面额为  1 张）或者交易金额不低 于 50 万元人民币 D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于  100 万元人民币，且其  中单只债券的交易数量不 低于  2 000  张 BCD【考点】 P52。 以下（ ），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易 日 15:00 ~15:30 。 公同债券的大宗交易 专项资产管理计划协议交易 C.权益类证券大宗交易 D.侦券大宗交易（除公司债券外） CD 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交  易的（ ），其交易数量不低于 5 000  张（以  100 元人民币面额为  1 张）或 者交易金额不低于  50 万元人民币。 A. A 股单笔 B. 基金大宗交易 C.债券单笔现货 D. 债券单笔质押式回购 CD【考点】 P52。 对于（ ），由买卖双方在前收盘价的上下 30%之间自行协商确定。 权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格 权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格 C.债券大宗交易价格 D. 专项资产管理计划协议交易价格 AC 深圳证券交易所协议平台上进行的（ ）暂不纳入交易所即时行情 和指数的计算，成交量在协议平台 交