- 1、本文档共3页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
×××银行(信用社)
关于 2015 年第×季度涉非风险排查情况的
报 告
××××:
根据《河南省农村信用社联合社关于在全省农信社开展
眼里打击非法集资专项整治活动有关工作的通知》要求,×××
总行高度重视,按照通知要求,结合我县实际,持续组织开
展了打击非法集资排查工作,现将 2015 年第×季度工作开展
情况报告如下:
一、组织领导情况
为确保非法集资专项整治工作扎实开展,总行成立以××
为组长,×××为副组长,×××为成员的的非法集资风险专项整
治工作领导小组。
领导小组下设办公室,办公室设在稽核监察部,由稽核
监察部经理兼任办公室主任,负责排查工作的组织、检查、
协调和汇总上报工作。
二、排查工作开展情况
为了使排查工作取得实效,××与日常业务相结合,建立
了定期非法集资排查制度,抽调相关的稽核监察部、信贷管
理部、安全保卫部及综合部人员组成排查小组于本季度开展
了以下排查工作:
一是将非法集资专项整治活动与柜面业务及员工日常
行为风险排查工作紧密结合,坚持全覆盖、抓重点,横到边、
— 1 —
纵到底,确保排查到“每一个网点、每一项业务、每一个环
节、每一位员工”。让每位员工知晓非法集资带来的危害,
摸清联社当前非法集资风险底子,教育员工远离非法集资,
不参与非法集资。
二是加强营业场所宣传教育。认真落实营业场所管理规
定,严禁外部人员在信用社营业场所进行正常业务之外的商
品营销和资金交易活动;加强对客户不参与和远离非法集资
教育,提醒客户保护账户信息和资金安全。
三是建立贷前涉非调查承诺制度。对现有的授信客户名
单进行排查,将涉非客户从授信名单中剔除;对新增的授信
客户,在贷前调查中加入民间借贷的调查内容,与客户签订
“严禁将信贷资金用于非法集资承诺书”。
三、排查结果
通过以上各类方式排查,未发现员工参与非法集资活动;
未发现银行账户涉嫌非法集资活动;未发现信贷资金用于非
法集资。
四、取得成效
××通过开展多种形式的社会宣传活动及内部员工排查,
及时向社会公众、员工、信贷从业人员提示了因非法集资给
员工的家庭和农信社资金带来的各项风险。通过扎实排查,
及时了解员工风险隐患,规范员工行为,加强营业场所和银
行账户管理监测及信贷资金风险管理监测,避免员工及其家
人因参与非法集资带来的巨大经济损失,收到了很好的警示
效果。
— 2 —
五、今后工作打算
(一)持续加强员工思想教育工作,深入贯彻落实银监
会要求,使员工深刻认识非法集资的危害性。
(二)持续关注员工涉嫌非法集资问题苗头,对发现问
题,要按照“打早打小打苗头”原则,积极妥善处置。
(三)持续建立排查工作长效机制,时刻关注员工动向,
将员工参与非法集资排查工作贯穿到日常业务发展之中。
(四)持续建立处非内控防范监测机制,加强账户资金
监测和贷前涉非调查。
(五)持续建立类金融机构合作准入机制,加强对各类
有合作关系的类金融机构的调查,对于不符合规定的机构不
予进行业务合作。
(六)持续建立员工涉非内部约束机制,将涉非案件及
涉非行为纳入考核中,明确责任追究办法,加大处罚力度。
— 3 —
您可能关注的文档
- 《组织学与胚胎学》图谱详细版(温州医科大学)-(最新版).pdf
- 【教育学】思维导图(叶子老师) (1)-(最新版).pdf
- 【人教版】四年级语文下册第四单元测试题-(最新版).pdf
- 【师说】2017届高考生物一轮复习 第6章 从杂交育种到基因工程课时作业 新人教版必修2-(最新版).pdf
- 【施工单位提供】工程竣工结算书(含结算清单)-(最新版).pdf
- §3 电磁感应与电路规律的综合应用-(最新版).pdf
- 1、总体概述:工期目标、质量目标、安全目标、质量保修期;施工组织总体设想、方案针对性和施工段划分-(最新版).pdf
- 1.2发展党员工作5个阶段25个步骤-(最新版).pdf
- 《劝学》公开课一等奖教案-(最新版).pdf
- 1-6岁儿童智商测试题-(最新版).pdf
- 【最新】幼儿园小班家长会家长代表发言稿22.ppt
- 【最新】幼儿园大班第二学期家长会发言稿.ppt
- 【可行性报告】2023年气象、水文仪器及装置相关行业可行性分析报告.docx
- 【精选】诗歌分享早安小松鼠PPT资料.pptx
- 2023年电子商务师考试历年真题摘选附答案3.docx
- 【可行性报告】2023年靶向给药材料相关项目可行性研究报告.docx
- 2023年考研考博-考博英语-南开大学考试冲刺-历年高频真题演练带答案.docx
- 【可行性报告】2023年精密检测设备相关行业可行性分析报告.docx
- 2023年流动式起重机司机考试内容及考试历年高频考点真题荟萃带答案.docx
- 2023年税务师-财务与会计考试考试历年真题选编附答案.docx
文档评论(0)