《内控与合规的心得》.docx

内控与合规的心得 通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况， 对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一 层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。 加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规 章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金 融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有保护自 己的权益。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的 贯彻执行，是以金融业务知识为基础。合规制度的每一个项 目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自 身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我们柜面 制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展， 难免有一些制度不完善，这就要求我们多加强自身的积累， 对新业务的风险点有深刻的认识，防范于未然。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和人员 配置进行合理安排，严格要求不相容岗位职责相互分离，柜 员的权限卡要按照事权进行划分，对各项业务进行严格的审 查和按流程规定办理。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护 意识的教育，认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办 理业务，不断强化员工风险象环生防范意识，从思想、经营 理念产，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好的 风险控制文化，形成一种风险管理从有责的内控氛围。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 通过合规教育活动找到了自我正确的价值取向与是非 标准，对提高自己的业务素质的执行制度的自觉性有了更高 的要求。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠