职业健康安全管理体系审核指南.docx

职业健康安全管理体系审核指南 目录 目的 适用范围 引用文件 组建审核组 4.1 审核组长的要求 4.2 审核组组成的要求 4.3 审核组成员的变更与确认 文件审核 5.1 文件初审 5.2 第二阶段现场的文件审核 5.3 监督审核和复评的文件审核 审核计划 6.1 基本要求 6.2 第一阶段审核计划 6.3 第一阶段不进行现场审核的要求 6.4 第二阶段审核计划 6.5 监督审核计划 6.6 复评审核计划 6.7 计划的确认与管理 审核准备工作 7． 1 审核工作文件 7． 2 检查表 7． 3 审核前审核组的内部会议（沟通） 现场审核 8.1 首次会议 8.2 审核期间的沟通 8.3 信息的收集与验证 8.4 第一阶段审核 8.5 第二阶段现场审核 8.6 监督审核 8.7 复评审核 8.8 审核记录的要求 8.9 末次会议前的审核组会议 8.10 不符合报告 8． 11 末次会议 审核报告的编写和分发 9.1 基本要求 9.2 第一阶段审核报告 9.3 第二阶段审核报告 审核后续活动 职业健康安全管理体系审核指南 目的 为保证职业健康安全管理体系认证工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本指南。 本文件是对方圆标志认证中心现有文件中职业健康安全管理体系有关审核认证内容的补充和进一步的解释。 适用范围 本指南适用于职业健康安全管理体系审核工作。 引用文件 CQM/CX-00-03-2004 审核方案管理和审核实施程序 CQM/CX-00-07-2004 监督和复评程序 认证项目管理指南 组建审核组 4.1 审核组长的要求 审核组长的选择按《认证项目管理指南》执行。 4． 2、审核组的组成的要求 4． 2． 1 审核组的基本能力要求和审核组组建应考虑的因素按《认证项目管理指南》执行 4． 2． 2 职业健康安全管理体系对审核组的专业要求 1） 涉及一类风险组织的审核组，初次审核两个阶段中至少有一个阶段配置一名高级审核员； 2） 对一、二类风险组织的审核，最好每次审核保持至少一位专业审核员的连续性； 3） 一个认证周期内的任意两次审核应尽可能保持有一位审核员的连续性； 4） 专业审核员的配置： 凡是职业健康安全管理体系的级别审核员均可承担“三类”环境风险组织的任何部门和活动的审 核。 涉及二类环境风险的组织尽可能按要求配置相应专业的专业审核员，特殊情况可由相关专业的技 术专家支撑专业（专家最好是经过审核知识培训的）。 涉及一类环境风险的组织应按要求配置相应专业的专业审核员，初次审核两个阶段中至少有一个 阶段配置一名专业审核员。监督审核尽可能配置一名专业审核员。 技术专家的要求 当技术专家支持专业时， 除满足方圆标志认证中心 CQM/CX-OO-14《认证人员管理程序》 对职业健康安全技术专家专业能力判定准则要求外，专家最好是经过审核员培训的专家。还必 须满足以下条件之一：·从事过该行业的职业健康安全工作；·从事过该行业的职业健康安全标准的制定工作； 技术专家为审核组提供关于被审核对象的特定知识或技术。包括熟悉受审核组织的组织设 施、工艺过程／活动、卫生、安全要求、产品形成过程中存在的典型危险源、风险控制的 技术、安全卫生方面的监测数据，行业的特殊规定 / 要求和术语等。 技术专家应在现场审核前对相关技术等问题向审核组其他人员进行讲解，以保证将有关的知识及时传递给每位审核员，并在整个审核过程中为审核组提供专业技术支持。 4． 3 审核组成员的变更与管理 ）审核期间，审核组长无权擅自增加或减少审核员，若发生需要或因突发 事件引发变化时，组长必须报项目管理人员，由其来作调配处理，组长应在审核计划、审核报告中记录变更的信息，项目管理人员应在作相应的记录。 ）受审核方可提出合理的理由申请更换审核组成员。由审核管理部门决定是否更换审核组成员。合理的理由包括相关利益冲突（例如：审核组成员是受审核方的前雇员或曾经提供过咨询服务）和以前缺乏职业道德的行为等。 ）项目管理人员根据申请方的要求、合同评审的结果，与审核组长沟通。审核组长如果对审核组的组成或审核任务有不同意见，项目管理人员应予说明，必要时作适当调整，确保审核组能胜任审核任务。 文件审核 文件审核分文件初审和现场文件审核。 5.1 文件初审： 1）文件初审的时机： 职业健康安全管理体系文件初审原则上在进入一阶段现场审核开始前进行，最迟应在一阶 段现场审核结束时完成。 2）文件初审内容，至少包括： a）职业健康安全方针、目标指标、职业健康安全管理方案； b）组织机构与职责； c）职业健康安全管理体系文件结构及各文件间相互关系的描述； d）按标准要求建立的程序文件； e）重要的职业健康安全管理体系记录：如，重要危险源清单，适用的法律法规清单，尘毒、 有害噪声的监测报告及申请附件