论民族的观念性.doc

论民族的观念性 都永浩 ? 【内容摘要】本文认为，民族的本质是观念性的，是观念和精神的实体，它的依据是对神圣的、不可分割的始祖、同一血缘的笃信和崇拜。民族是不可怀疑、不可论证的，因为民族的原则一旦被怀疑、被论证，民族便不复存在。民族成员间并不存在实际的利益链条。在部分民族“精英”的动员下，民族在客观世界以分割国家（多民族国家）权力为主要目标，政治属性是民族表现于客观世界的重要内涵。因此，国家对民族的治理是长期的、复杂的和艰难的，需要足够的智慧和适宜的理念。 【关键词】民族；观念性；观念实体；政治实体 【作者简介】都永浩，黑龙江省民族研究所研究员，所长，黑龙江省民族研究学会理事长，主要从事民族问题研究。 中图分类号：D633　文献标志码：A　文章编号：1004-4922（2010）02-0023-06 　　在各种语言文字的描述下，“民族”被赋予了多样的涵义，差异很大。英文“Nation”原来的涵义是血统来源，因而和“Ethnic group”涵义接近。19世纪末以后，“Nation”才跟政府、国家、人民等概念连在一起。汉文则更为复杂，现代的“民族”概念与氏族部落、部族、宗族、家族等概念混杂在一起使用，很难辨清。一般而言，中国古代用“民族”、“民”、“族”、“人”、“种”、“类”、“部”、“族类”、“种人”、“种族”、“类种”、“部族”、“种落”等表示民族概念[1]，当然，这些词汇也经常指其他类型的人群。　　民族的前身是氏族和部落。该阶段，亲缘性（或血缘性）与社会、政治实体是完全融为一体的，对配偶、成员资格等有严格的限制。氏族制后期，这种限制才逐渐被打破，可以收养子，俘虏不再杀掉，而是作为奴隶使用。这时人类就从原始的民主制社会进入阶级社会。为了防御敌对氏族、部落越来越频繁的侵略威胁和治理内部的阶级关系，国家遂诞生。国家最初与民族近乎重叠，甚至将民族的旗帜（图腾、始祖神话、血统等）作为国家的旗帜使用。但是，国家的精英越来越发现民族的朝圣物弊端很多。首先，不利于国家版图的扩张，任何以民族名义①的扩张都会遭到顽强的抵抗，也很难持久地统治。任何民族都清楚，民族主义旗帜下的扩张，必然怀有消灭、驱逐其他民族的目的，民族同化还算是开明的、大度的。其次，也不利于国家的内部治理。国家发展到一定程度，特别是在开疆扩土的过程中，一定会纳入更多的“异质”的民族或氏族、部落的人口，如何治理这些新的人口，或者从长远上如何融合、同化这些人口，显然不能依赖氏族化②的单一的民族朝圣的旗帜。所以，历史上的帝国都需要虚构新的朝圣的旗帜。在通常情况下，帝王将权力来源从民族、阶级改版为“君权神授”，使其更具本体性、神秘性和合法性。东汉的郑玄把天子解释为“于蛮夷称天子，于王侯称皇帝”[2]。唐太宗把所有由他统治的居民视为自己的国民：“自古皆贵中华，贱夷狄，朕独爱之如一，固其种落皆依朕如父母。”[3]忽必烈在建立元朝时，马上放弃了民族的准则和根源，诏告天下：“建元表岁，示人君万世之传；纪时书王，见天下一家之义。法《春秋》之正始，体大《易》之乾元。”[4]明朝灭亡元朝后，亦马上放弃了“驱除胡虏，恢复中华”的口号，承认元朝的正统性，元是“受天明命”，因而继承元朝的明朝也就是正统的了。明成祖认为：“华夷本一家，朕奉天命为天子，天之所覆，地之所载，皆朕赤子，岂有彼此？”[5]清朝也是如此。雍正皇帝主张“有德者可得天下大统”，反对以民族作为君权的来源[6]。显而易见，统治者在夺取政权时，利用了民族的旗号，因为民族是最具有蛊惑力、煽动力的动员工具。而一旦建立了多民族国家，“民族”马上成为疏离国家认同的因素。如果这时再将民族作为权利的根源，以民族为尺度的统治就变得很不稳定，各个民族也会以民族为尺度和原则追求统治权，君主统治的合法性就会不断受到置疑和颠覆的危险。因此，民族与国家的分离就成为必然。基于始祖神话、血缘和不基于国家、政权、地域、宗教甚至文化的民族就成为人类社会的常态。　　国家进入成熟阶段以后，民族能够附着的客观实体越来越少，越来越观念化。民族的客观有形表现形式十分有限，也变得无足轻重。譬如语言、风俗习惯和朝圣仪式等，经常作为显现民族存在的形式。国家更重视认同的统一，语言被作为统一认同的工具，至于何种语言文字，其实并不重要，只要能被所有人接受即可。秦对华夏文字的统一、欧洲历史上语言文字的规范和改革、后殖民地国家对语言的重新选择③等，中国有一些古代民族借用其他民族文字创制本民族文字等④，无不表现出语言文字的工具性。到了现代社会，这一现象和趋势更为明显。语言显然是识别民族的最有力的有形特征，但它的功能多样化亦是十分明显的。目前，全球语言的趋同化十分明显，强势语言的扩散已成不可阻挡之势，英语和汉语有可能成为未来的世界性语言。各民族语言互相借用现象越来越明显。在一个具有共同认同的