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银行业金融机构信息科技风险非现场监管报表-精选版.doc
银行业金融机构信息科技风险
非现场监管报表
(征求意见稿)
1
目 录
第一部分年度报表..................................................1
I信息科技风险调查问卷............................................1
Q-R-1 信息科技风险调查问卷.....................................1
II基本情况报表...................................................8
T-B-1 信息科技治理基本情况表...................................8
T-B-2 信息科技风险管理情况表..................................10
T-B-3 信息科技内外部审计与评估基本情况表......................12
T-B-4 应急管理基本情况表......................................14
T-B-5 信息科技项目基本情况表..................................15
T-B-6 灾备基本情况表..........................................16
T-B-7 外包基本情况表..........................................18
T-B-8 各类中心基本情况表......................................19
T-B-9 数据中心及灾备中心机房基本情况表........................20
T-B-10 重要信息系统统计表......................................21
T-B-11 网络基本情况表..........................................23
T-B-12 电子银行业务品种统计表..................................24
T-B-13 电子银行业务量统计表....................................25
第二部分季度报表.................................................27
T-B-14 重要信息系统运行基本情况报表............................27
T-B-15 组织机构、人员重大变动表................................30
第三部分报告......................................................31
R-R-1 信息化建设与信息科技风险管理年度报告....................31
附录参考定义.....................................................32
2
填报须知
一、本报表作为银监会信息科技风险监管体系的重要组成部
分及信息科技风险识别、评估工作的基础和前提,旨在全面收集
和监测银行业金融机构信息科技风险状况。
二、本报表主要适用于在中华人民共和国境内依法设立的政
策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城
市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村
信用社、外资法人银行等银行业金融机构。
三、本报表是为针对信息科技风险而设的专门报表,银行业
金融机构应当对所填报数据的真实性负责。
四、本报表应由风险管理部门组织填报。
五、本报表分为年度报表、季度报表和报告。年度报表统计
周期为12个月,即上一年10月1日至本年度9月30日,报送截止时
间为每年10月15日;季度报表报送时间为季后10日内;报告报送
时间为自然年后40日内。
六、报表中未特别说明统计范围的,皆指全行范围。
七、填报过程中,对于需要特别说明的项目或问题,请在备
注栏中描述具体情况。
八、报送截止后,对于存在疑问的报表,监管人员可要求机
构提供详实材料予以核实或重报;如有必要,将发起现场检查,
并以现场检查结果为准。
九、本报表附有术语参考定义,填报过程中可供参考。
1
第一部分年度报表
I信息科技风险调查问卷
Q-R-1 信息科技风险调查问卷
填报机构: 填报人: 责任人: 填报日期: 年 月 日
编号 项目 填报说明 内容 单位 备注
1.信息科技风险管理
Q0001
对信息科技制度进行定期
修订
以信息科技制度修订发文为准□是□否 N/A
Q0002
对信息科技规划定期评估
并修改
若
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