某企业工程签证管理办法和实施细则.doc

xx产业集团有限公司 工程签证管理办法及实施细则 (征求意见稿) 1 总 则 1.1 为加强xx产业集团有限公司（下称集团公司）投资建设项目的投资控制，规范工程签证申请与审批流程及费用管理，维护建设单位和承包单位的合法利益，特制定本办法。 1.2 本办法适用于集团公司投资建设的所有工程项目。 1.3 参与工程签证的人员须遵守“守法、公正、科学”的准则，签证内容必须真实反映事实，工程签证必须与合同及招标文件的相关规定相符。 1.4 工程签证的支持材料必须合法有效、内容完整、记录真实、说明详尽、文字表述无异议、图示尺寸准确。 1.5 按照本办法规定程序审批通过的工程签证费用，可作为办理工程进度款计量支付的依据，具体计量支付还须符合《xx产业集团有限公司建设工程合同计量支付管理办法及实施细则》的规定；只有符合本办法规定的工程签证费用才能纳入工程结算内容。工程签证费用的最终审定以政府结算审核终审部门审定为准。 1.6 工程变更：在工程项目实施过程中，按照合同约定对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。工程变更的内容包括设计变更、工程签证和其他变更。 1.7 工程签证：在工程变更执行过程中，由于非承包单位原因引起费用增减而发生的，且在竣工图中无法反映，经监理单位和发包人确认的工程（作）量，按规定办理的凭证。 1.8 工程签证必须要“一事一签、随发生随签”，承包单位须在本办法规定时间内报送工程签证，逾期报送的，发包人有权不予受理。 1.9 集团公司工程管理部是工程签证的归口管理部门，本办法在执行过程中若有未尽之处，由集团公司工程管理部负责解释、处理。 2 工程签证内容 2.1 可办理工程签证的内容 2.1.1 因施工现场条件与合同条款及招标文件的约定不符，或合同及招标文件约定必须由承包单位承担的费用（风险）以外而发生的工作内容。 2.1.2 承包单位已按原施工图纸施工，因设计变更引起的拆除、返工、修改的工程(作)量，且在竣工图中无法反映原施工情况的工作内容。对设计变更中属于新增且又能在竣工图中反映的项目，则不属于签证范围。 2.1.3 发包人指令承包单位实施且属于合同及招标文件约定必须由承包单位承担的费用（风险）以外而发生的临时工程（作）量。 2.1.4 施工过程中由于施工环境及条件限制，或发包人施工总体部署要求等原因，其他承包单位在严格按照经发包人、监理单位审批的施工方案进行施工时，不可避免造成承包单位已完工序发生修补、返工、废弃的工作内容应办理签证。除上述原因外，应办理索赔确认和索赔工程签证手续并由发包人在责任方的工程价款中扣除转给索赔方。 2.1.5 其它需要办理工程签证的内容。 2.2 不得办理工程签证的内容 2.2.1 工程量清单内及清单外的工程量增减。 2.2.2 招标文件、施工合同中已包含的项目与费用。 2.2.3 因承包单位责任而增加的费用。 2.2.4 其它不得办理工程签证的内容。 3 工程签证管理职责 3.1 承包单位职责 3.1.1 承包单位须按本办法规定，如实并及时填写《工程签证联系单》、《工程量签证表》和《工程签证费用审批表》，同时须附上此项签证有关的详细支持材料后报监理单位和发包人，并根据监理单位和发包人的审核意见实施。 3.1.2 施工过程中承包单位必须严格 “按图施工、按合同施工”。因承包单位擅自不按设计、不按合同规定所施工的项目，由此导致工程费用增加或工期延误，由承包单位承担。 3.1.3 施工过程中因其他承包单位（被索赔方）施工不当造成本单位（索赔方）的损失时，由索赔方按索赔签证规定的程序提出索赔，具体按《索赔签证工程量及费用确认表》执行。 3.1.4 施工过程中承包单位必须建立工程签证台帐表，按规定与监理单位和发包人进行核对。 3.2 监理单位职责 3.2.1 监理单位须依据委托监理合同和施工合同，对工程签证按规定并及时签署意见，监督工程签证的实施。及时发现、解决工程签证中的问题，并认真落实发包人对工程签证的工作要求。 3.2.2 监理单位负责核实签证的所有支持材料、工程量及费用，审核人员必须按合同、招标文件和有关文件规定执行。监理单位对签证合法性、真实性、准确性、签证资料完整性负责。 3.2.3 监理单位须建立工程签证台帐表，每月末与承包单位、发包人进行核对，确保工程签证台帐及时、准确和完整。 3.3 集团公司各职能部门职责 3.3.1 工程管理部是集团公司一、二类工程签证的归口管理部门，负责监督检查工程建设中发生签证的实施情况。对签证事项及签证费用进行审核。 3.3.2工程管理部每月末组织项目管理部、资金财务部对工程签证台账进行核