交易安排.PDF

(港交所資料截至2016 年11 月30 日) 滬股通(A股 )及深股通(A股 )交易須知及風險披露聲明 滬港通及深港通乃滬港股票及深港股票市場交易互聯互通機制的簡稱。滬港通及深港通是由香港交易及 結算所有限公司（ “港交所” ）、上海證券交易所（“上交所” ）、深圳證券交易所（ “深交所” ）與中國證 券登記結算有限責任公司（中國結算“ ” ）在中國內地與香港證券市場建立的交易及結算互聯互通機制， 旨在實現各地投資者直接進入對方市場的目標。 香港及海外投資者均可透過滬港通及深港通買賣於上交所及深交所上市的股票 (“滬股通” 、“深股通或” “北 向交易 ”) ，而內地投資者亦可透過滬港通及深港通買賣於聯交所上市的股票(“港股通或” “ 南向交易 ”) 。 香港聯合交易所有限公司（聯 交所）將接納所有香港及海外投資者(機構與個人投資者) 參與買賣滬股通 1 及深股通股票（創業板股票除外）。深港通開通初期，創業板股票僅限機構專業投資者 (如:證監會持 牌法團或註冊機構等買賣。) 本文件的資料乃根據香港交易所及其他 出版時相信來源屬可靠及準確之資料來源來編製而成，並僅供參 考之用 。客戶如欲進一步了解滬港通及深港通 相關及最新的資訊 ，請參閱載於香港交易所的「中國證券 市場網頁」上的資料 文件，網址為：.hk/chi/csm/chinaConnect.asp?LangCode=tc 。 1 交易安排 1.1 滬港通及深港通北向交易合資格證券 在各類滬股/深股中，僅有A股獲納入滬股通及深股通。其他產品類別如B股、交易所買賣基金、債券以及 其他證券不包括在內。2016年8月 16日的聯合公告訂明中國證監會與香港證監會已就 交易所買賣基金納入 互聯互通合資格證券達成共識，待深港通運行一段時間，相關條件具備後推出實施，具體時間將另行公 告。 可通過滬港通進行北向交易的合資格證券 1. 目前，客戶可買賣上交所市場上市的若干股票（即滬股通股票），包括上證 180指數的成份股、上證 380指數的成份股，以及不在上述指數成份股內 ，但有H股同時在聯交所上市及買賣的上交所上市 A 股，但不包括： a) 不以人民幣交易的滬股；及 b) 被實施風險警示的滬股。 2. 滬股將按上證 180指數及上證 380指數的調整、相關 A股及 H股在上交所及或聯交所上市或除牌的/ 時間，以及相關 A股被實施風險警示或解除風險警示的時間，而納入為滬股通股票或被從中剔除。 3. 滬股通股票將在以下幾種情況下將被暫停買入（但允許賣出）： a) 該等滬股不再屬於有關指數成份股；及或/ b) 該等滬股被實施風險警示；及或/ c) 該等滬股相應的 H股不再在聯交所掛牌買賣 （視乎何者適用）。 4. 聯交所提供的合資格滬股通股票名單將不定時更新，客戶應密切關注香港交易所合資格股票名單。 詳情請參閱香港交易所網頁 : .hk/chi/market/sec_tradinfra/chinaconnect/EligibleStock_c.htm 可通過深港通進行北向交易的合資格證券 1. 深港通推出後 ，客戶 將可買賣在深交所市場上市的個別股票（即深股通股票），包括深證成份指數 和深證中小創新指數成份股中所有市值不少於人民幣60 億元的成份股，以及有相關H 股在聯交所上 市的所有深交所上市A 股，但不包括： (a) 不以人民幣交易的深股；及 (b) 被實施風險警示或除牌安排的深股。 1 機構專業投資者的定義見《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》第 15.2 段，指屬於《證券及期貨條例》附表 1 第1 部第 1 條「專業投資者」 的定義(a)至(i)段所指的人士。 1 (港交所資料截至2016 年11 月30 日)