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337调查的基本要素和立案条件 中美337调查交流研讨会 北京-2010年10月26日 广州-2010年10月28日 林·莱维勒 ﹡ 国际贸易委员会不公平进口调查办公室主管 ﹡仅代表演讲人个人观点，不代表美国国际贸易委员会或其委员的观点 337条款-法律规定 美国法典第1337条，授权ITC: - 对美国进口中的“不公平竞争手段和不公 平行为”进行调查，并施以救济。 发起337调查的基本要素 为进口到美国而销售，进口到美国，或销售进口到美国后的被诉产品。 不公平行为，与被诉产品有关的、侵犯337条款中所列的“成文法”知识产权的行为，或者“其他”不公平行为。 相关产业-必须在美国境内存在，或者正处于建立过程中。 进口要求 管辖权的基本要求： 为进口到美国而销售，进口到美国，或销售进口到美国后的被诉产品。 没有要求商业性销售的数量。 例如，样品的进口足以符合条件。 进口要求的满足可以依赖于为将来进口而销售的买卖合 同，或者再进口(货物最初在美国生产，出口，然后进口回美国) 但即将发生的进口不足以符合条件。 近期337调查指控的进口来源包含来自下列国家和地区的被申请人/进口： 比利时 英属维尔金 群岛 加拿大 开曼 群岛 中国 英国 芬兰 法国 不公平行为要求 违反337条款必须是基于与被指控产品有关的不公平行为或者不公平的竞争手段。 两类不公平行为： 侵犯一项美国注册专利或注册商标、著作权、掩膜作品或船 体设计（“成文法”上的不公平行为-在337条款中有特别列出）。 “其他”不公平行为-例如： 盗用商业秘密、侵犯普通法上的商标、虚假广告。 不公平行为要求（续） 337调查的实践中，涉及成文法（知识产权）的337调查与涉及其他类型的不公平行为的337调查主要的不同在于损害要求。 基于成文法（知识产权）的不公平行为的337调查，例如，专利侵权案件，证明存在违反337条款的行为时并不需要证明损害。 在其他类型的不公平行为的337调查中，若证明存在违反337条款的行为，需要证明存在“实质上损害或者妨碍了建立”一项产业的“威胁或影响”。 337调查申请书所指控的不公平行为（2004-2009财年） “国内产业”要求 对基于成文法（知识产权）的不公平行为的337调查申请所需要满足的国内产业标准，337条款规定如下： 在美国境内对工厂、设备有相当数量的投资或者对劳动力、资本有相当数量的使用（经常被称为“要素 A&B”）或 在美国境内有针对知识产权的利用的其他相当数量的投资，例如，工程，研究和开发，或许可（“要素 C”）。 国内产业要求具有经济性和技术性两个方面。 “国内产业”要求（续） 337条款的国内产业要求关注于美国境内的行为，而不是美国国籍。 近年来，有相当数量的337调查申请人不是来自美国境内的公司。 过去两年内新发起的337调查中有1/3涉及外国申请人（来自11个国家）。 “国内产业”要求（续） 不需要在美国境内去做与所主张的知识产权有关的所有事情以满足国内产业要求。 例如，以下足够了： 争议产品在美国的部分生产或试生产， 在美国生产部分组件或者在美国组装，和/或 在美国进行质量控制或实施许可。 但是纯粹的美国专利或者注册商标并不能满足国内产业要求；在美国纯粹销售和推广一项产品也不能满足国内产业要求。 337条款申请书的要求 《ITC程序规则》第12节对337调查的申请书的内容作了详细要求（19 C.F.R. § 210.12.） ITC要求有事实依据的诉求。 337调查申请书所需要包含的信息比美国地区法院的诉状要多。 337调查申请书的要求（续） 例如，申请书必须提供支持申请人的以下指控的事实： 被申请人的被诉产品进口到美国。 侵权－根据每一个被诉的被申请人的产品，为诉称被被申请人侵犯的所有专利的每一项独立权利要求编制一份权利要求比对表。 国内产业－包括所诉称的做出的投资的有关信息和证明所主张的每一项专利被国内产业实施的权利要求比对表（根据要素 A或B主张国内产业，或根据要素 C主张国内产业时也酌情适用）　 337调查申请书的要求（续） 对于基于专利的申请书，《ITC程序规则》规定申请书含有： 经证实的所主张的专利的完整专利申请文件及转让文件 在专利以及专利申请历史中援引的所有在先技术的复印件 说明该专利的外国相应专利 关联诉讼的概述 实体样品（如果适用的话） 337调查申请书的要求（续） 在向委员会提出337调查的申请后，委员会决定是否基于申请书发起调查以前，申请