8、内审检查表(基建工程管理中心)8、内审检查表(基建工程管理中心).doc

第 采 油 厂 体系内部审核检查表（管理部门） 受审核部门： 审核时间： 审核员： 审 核 内 容 （标准和体系文件要求） 评价 1、5.4.1组织结构和职责 1) HSE组织机构是否健全？查HSE组织机构图。 2）岗位设置或人员变化是否对组织机构及时进行更新。 2、5.4.1组织结构和职责 1) HSE职责是否明确并落实？查HSE职责汇编。 2）职责是否体现属地管理、直线责任，是否与部门的工作实际相符 3) 查年度工作计划或方案中是否有相关的安全环保内容。 4）在开展专业管理工作中是否落实各项 HSE措施要求，是否采取措施落实直线责任。查在组织开展专业管理工作会议上是否提出安全环保工作要求，是否制定相应的管理措施并进行检查和落实，查相关的会议记录、纪要，以及检查记录等。 5）是否对HSE管理工作的实施及完成情况进行检查和考核？ 3、5.1领导和承诺 查领导干部落实有感领导的实施情况 1) 查领导干部是否制定个人安全行动计划。 2）是否按要求认真填写个人安全行动计划实施记录。 3）深入基层开展安全观察与沟通活动的证据。 4）开展安全联系活动的记录或证据。 4、5.2健康、安全与环境方针 1) 查管理人员是否熟练掌握油田公司及厂HSE方针及其内涵。 现场询问1-2人证实 2）是否向相关方进行了传达，相关方获得HSE方针有哪些方式。 5、5.3.3 目标和指标 1) 是否结合实际制定本部门、本专业的HSE目标和指标，是否对HSE目标和指标进行分解和落实。（包括：安全环保责任书所要求的HSE目标和指标。） 2）是否明确了实现目标和指标的措施和方法。 3）检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现。（可依据声、渣、水、毒等有关指标的监测报告或者内部经营责任制考核结果） 6、5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 1)查在本专业系统内开展危害因素和环境因素识别和评价工作？ 查部门及专业系统的危害因素识别评价登记表、重大危害因素清单。一是办公场所的风险识别、评价和控制。 二是交通方面的风险识别、评价和控制。 三是专业工作中的风险进行识别、评价和控制。 2）是否对新增业务、新项目和重大变更进行了风险评价。 3）危害因素（健康、安全、环境三方面）识别清单中，是否包括：识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、常规和非常规活动及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等 7、5.3.1隐患排查和治理 1) 是否在专业系统内开展隐患排查和治理工作 2）是否建立隐患管理台帐 3）对本专业系统的隐患是否进行分级管理？ 4）是否对本专业系统的隐患制定具体的治理计划和防范措施。 8、5.3.4管理方案 1）是否针对本专业系统的重大危害因素制定相应的管理方案。是否按管理方案的措施要求对重大风险进行有效控制。 2）管理方案的表现形式有哪些？如隐患治理方案：设备设施更新、技术改造、技改技措等。 3）对方案的实施情况是否进行监督检查和落实。 4）对于新增加的设备设施、作业项目所带来的新风险是否进行识别和评价，是否对危害因素识别评价登记表\重大危害因素清单等进行更新。 9、5.3.2法律法规和其他要求 1) 是否建立专业系统安全环保方面适用法律法规和其他要求清单。 2）收集的安全环保法律法规或其他要求（标准、条例）是否全面、是否有效? 3）是否定期评审专业系统安全环保方面适用法律法规及其它要求的有效性？并及时更新。 4）法律法规及其它要求是否及时传达到员工和其他相关方？ 5）询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求 6）是否将适用法规及要求应用于本专业系统的危险危害因素管理。 10、5.4.7文件控制 1）是否建立现行有效文件清单、受控文件清单？ 2）是否对目前在用的规章制度进行清理和规范，按文件控制要求分别纳入有效、受控文件清单。 3）所有现行文件是否有标识、审批，发放、变更是否有记录？ 4）已作废文件是否有处置记录或作废留存标识？ 5）是否确保文件可获得且所有场所获得的文件是现行有效的版本？ （抽查2—3份，验证文件管理情况） 11、5.6.5记录控制 1）是否对安全环保记录台帐等基础资料进行清理和规范，是否分层次对HSE记录进行规范整理并纳入记录清单。 2）是否规定了记录及其标识方法、保存期限、保管方式及权限？ 3）记录是否字迹清晰、标识明确，具备可追溯性？ 4）记录的保存和管理是否做到了便于查阅，避免损坏、变质和遗失？保管和处置记录是否严格按照程序执行？（抽查1—2份，验证管理情况） 12、5.4.4 能力、培训和意识 1）查如何确定培训需求，是否根据培训需求制定了培训计划。 2）是否按计划要求定期组织开展HSE培训工作？抽查2-3项培训