工程竣工决算(代编竣工决算报表业务)工作底稿模板.doc

工程竣工决算审计工作底稿目录总表 一、工作底稿总目录 客户单位名称 报告编号 序号 索引号 底稿类别 是否适用 档案册号 备注 1 A 综合类工作底稿 2 B 业务类工作底稿 3 C 4 5 6 7 8 永久性档案 单独编号管理 注：“档案册号格式”为X/Y， Y表示共Y册（不含永久性档案，永久性档案单独装订），X表示第X册。 二、报告意见类型 1.代编竣工决算报表业务报告，无任何附加说明；2.代编竣工决算报表业务报告，增加段落以引起对背离编制基础的关注；3.代编竣工决算报表业务报告，附加不具有独立性的说明 三、项目组主要成员表 职 别 姓 名 简 签 职 别 姓 名 简 签 项目负责合伙人 负责经理 质量控制复核人 外勤主管 其他成员： 姓 名 简 签 姓 名 简 签 姓 名 简 签 四、底稿移交记录 移交人： 接交人： 综合类工作底稿目录 客户单位名称： 报告文号 序号 项目名称 索引号 存本册 1 工程竣工决算报表代编业务报告 AA 2 代编的工程竣工决算报表及编制说明 AB 5 业务项目管理控制流转表（见项目管理系统） AC 6 工程竣工决算代编约定书（见项目管理系统） AD 7 业务承接评价表（见项目管理系统） AE 8 工程竣工决算编制计划 AF 9 工程竣工决算编制总结 AG 10 管理当局声明书 AH 11 与被审核单位沟通函 AI 12 13 业务项目管理控制流转表 索引号： 企业名称： 业务类别/风险级别： / 业务部门： 经办人联系电话： 经办人签名： 质量控制复核人签名： 质监与技术支持部签名： 翻译专人核对签名： 管理咨询专项复核签名： 税务专项复核签名： IT专项复核签名： 报告打印（1）签名： 校对及修改（1）签名： 报告打印（2）签名： 校对及修改（2）签名： 报告打印（3）签名： 校对及修改（3）签名： 报告所需附件：营业执照（√） 证券期货资格证书（ ） 事务所执业证书（ ） 司法签定证书（ ） 签字注师证书（ ） 签字注师姓名（ / ） 贴防伪标识签名： 复印与装订（1）签名： 复印与装订（2）签名： 项目信息表登记签名： 报告签发签名： 盖人名章签名： 项目信息表审核签名： 盖公章签名： 领取报告签名： 业务报告编号 序号 业务报告名称 份数 编号 1 2 3 4 5 6 7 8 9  《业务项目管理控制流转表》编制说明： 1、本说明仅供业务人员整理工作底稿之用，无需打印存档。 2、每一步骤执行人必须在认真执行各项程序、所有问题均已解决后用钢笔或签字笔签署姓名；在“报告签发”和“盖公章”之前应分别完成本栏之前的程序。项目组内部有关批准程序不在本流转表中反映。 3、“企业名称”和“业务类别/风险级别”由经办人按如下要求填写： （1）企业名称填写报告收件人全称，委托人与被审计单位不一致的填写被审计单位名称。 （2）“业务类别”按业规101号相关规定填写；“风险级别”填写按业规102号确定的本项目风险级别的字母A、B、C。 4、“业务部门”、“联系电话”：由经办人员分别填写本项目的项目负责合伙人所在的业务部门和经办人的所内分机号码或手机号码。 5、“经办人签名”：经办人是指项目负责经理委派的办理业务报告流转程序的人员；在本表的前述项目全部填写完成后由其本人签署。 6、业务报告编号由经办人按照编号规则填写，质监与技术支持部门负责审核。在本表下方“编号”栏内填写编号，同时在“业务报告名称”栏填写业务报告的标题，“份数”按X+1的格式，其中X表示需对外发出的份数，1表示需保存在业务档案中的份数。 7、“项目质量控制复核人”、“质监与技术支持部”、“翻译专人核对”、“管理咨询专项复核”、“税务专项复核”、“IT专项复核”：分别由相关部门按照业规104号等完成各项复核后由相关人员签署，不适用的应填写“不适用”。 8、“报告打印”、“复印与装订”：由文印部门人员按照业规109号《文本格式标准》完成相关工作后签署。文印部门打印前应检查业