申万宏源西部证券甘肃分公司反洗钱测试.doc

申万宏源西部证券甘肃分公司反洗钱测试

关于受益所有人，以下说法错误的是（）[单选题]

A.最终拥有或实际控制法人和非法人组织的自然人

B.享有法人和非法人组织最终收益的自然人

C.通过人、财物等方式控制公司重要决策的自然人

D.最终拥有或实际控制法人的法人(正确答案)

以下哪个法律法规文件对人民银行的监管措施做出了规范（）[单选题]

A.《金融机构反洗钱和反恐融资监督管理办法》(正确答案)

B.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法

C.《受益所有人信息备案管理办法》

D.《中华人民共和国刑法》

反洗钱人员配备中兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高