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第一章证券交易概述

考情分析

本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选

择题、多项选择题、判断题都有出现。

本章主要考点

1.掌握证券交易的概念、特征和原则

2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类

3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务

4.熟悉证券交易场所的含义

5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能

6.掌握证券交易序

7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类

8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务

9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和

纪律处分

10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办

法

第一节证券交易的概念和基本要素

一、证券交易的概念及原则

(-)证券交易的概念及其特征

1.证券交易的概念

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

证券交易与证券发行的关系：

一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规

模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显

示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

2.证券交易的特征

主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

【例1•单选题】证券是用来证明证券（）有权取得相应权益

的凭证。

A.持有人

B.发行人

C.管理者

D.承销者

[答疑编号911010101]

【答案】A

【例2•单选题】下面的（）不属于证券交易特征。

A.安全性

B.流动性

C.收益性

D.风险性

[答疑编号911010102]

【答案】A

（二）我国证券交易市场发展历

（重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间）

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让

市场。

5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。

6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。

8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券

法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。

10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代

表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日

起正式实施。

（三）证券交易的原则（重要）

证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。

1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。

2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。

3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。

【例3•多选题】证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。

在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。

A.公开

B.实时

C.公平

D.公正

[答疑编号911010103]

【答案】ACD

【例4•判断题】公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。

（）

[答疑编号911010104]

【答案】对

二、证券交易的种类（重点，考点众多）

按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及

其他金融衍生工具的交易。

证券交易的对象就是证券买卖的标的物。

【例5-单选题】按照（）划分，证券交易种类可划分为股票

交易、债券交易、基金交