公共管制学授课第四次.ppt

公共管制学;项目报告要求;第一次项目报告内容;第三章自然垄断理论;

3.1自然垄断的基本特征

;根据平均成本递减的特征，可以推导出自然垄断的两个特征：

（1）由一家企业生产的成本小于由两（多）家企业生产的成本【成本弱增性】。

弱增性：如果在某行业中某单一企业生产所有各种产品的成本小于若干个企业分别生产这些产品的成本之和，则该行业的成本就是次可加的。它表明由一个主体提供整个产业的产量的成本小于多个主体分别生产的成本之和，成本方程具有弱增性。

（2）边际成本（MC）小于平均成本【大量沉没成本的行业】。

;由传统理解看管制的必要性：

1、竞争矛盾：平均成本递减，自由竞争会带来低效率。因此，将某种产品的全部生产交给一家垄断企业来生产，对全社会的总成本最小。但对于应该由哪家企业来垄断生产，传统经济理论认为需要对市场的进入进行管制，只允许一家企业从事生产，其他厂商不得进入。

;单一产品情况下，规模经济是自然垄断的充分条件而不是必要条件。递减的平均成本意味着成本的弱增性，但弱增性不一定意味着平均成本的下降。如果一个单一产品企业的成本函数是弱增的，即使他有不断上升的平均成本，它仍然是一家自然垄断企业，意味着由一家企业生产全部产品时的成本比风别由两家企业生产时的成本低。

根据弱增性可以将自然垄断定义为：如果由一个企业生产整个行业产品的成本比两个或两个以上的企业分别生产该产品的成本总和更低，这个行业就是自然垄断的。

;2、自然垄断特征的现代观点

传统经济学对自然垄断观点的缺陷：传统观点对自然垄断认识不够全面，企业只生产一种产品的假设不符合实际情况，一个企业生产多个产品的情况非常普遍。

若企业生产两种产品，规模经济既不是弱增成本的充分条件，也不是必要条件。即生产两种或以上的产品的行业，规模经济与自然垄断无关，而与自然垄断有关的是范围经济。

;范围经济：指由厂商的范围而非规模带来的经济，也即是当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品时，所存在的状况就被称为范围经济。只要把两种或更多的产品合并在一起生产比分开来生产的成本要低，就会存在范围经济。

范围经济意味着单个企业生产数量为Q1和Q2的另一种产品比专业企业定量分别生产这些产品更便宜。;概括地说，在多产品产出的例子中，自然垄断的定义是成本函数必须具有弱增性。成本的弱增性仅仅意味着所有产出的综合产量由单个企业以最低的成本生产，即使没有规模经济的作用，即使平均成本上升，但只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本仍然最小，该产业就是自然垄断产业。;3.2自然垄断的可持续性;（1）需求曲线为D1，产量为Q1，此时平均成本处于下降阶段，边际成本小于平均成本企业亏损，边际成本定价的矛盾存在，此种情况为强自然垄断。

在不考虑政府补贴及政府经营的前提下，没有企业愿意以边际成本定价进行供给，管制者需要兼顾企业利益和社会福利下，制定使社会福利最大化的次优价格，以平均成本定价，这样既保证了企业利益，又将潜在竞争者拒之门外;;（2）需求曲线为D2，产量为Q2，此时边际成本等于平均成本，企业盈亏相抵，边际成本定价的矛盾不存在，此种情况为弱自然垄断第一种情形。

;（3）需求曲线为D3，产量为Q3，此时平均成本处于上升阶段，边际成本大于平均成本，企业盈利，边际成本定价的矛盾不存在，此种情况为弱自然垄断第二种情形。

在此种情形下，边际成本定价原则使企业盈利，并且实现了社会福利最大化，因此会吸引潜在的竞争者进入市场。

;当弱自然垄断中需求曲线进一步向右移动时，这时边际成本和平均成本的差距拉大，垄断企业的利润扩大，如果市场上仍然只存在一个垄断企业，则会成为一般意义的低效率垄断，社会不仅要承担低效率垄断造成的福利损失，还要支付管制成本。在这种情况下，适当放松管制，引入竞争应该是政府的合理选择。;;3、对自然垄断管制范围的界定

综合考察自然垄断的强弱和可持续性之后，对自然垄断产业的管制需要根据自然垄断的强度、进入市场的壁垒和企业是否有承受力等因素综合决定，分别采取不同的管制措施。

市场的进入壁垒：某一行业的生产是否需要大量的沉没成本，进入某一行业时在设备和基础设施方面需要数额巨大的投资，并且折旧时间长，行程进入壁垒。

企业是否有承受力：使新进者的利润为负，原垄断者的利润为非负的价格为有承受力的价格。

;垄断的类型;上述“