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2024年一季度
金融行业监管政策
与处罚分析
目录
一、监管政策更新及要点解读1
(一)泛金融业..3
(二)银行业4
(三)保险业5
(四)证券期货业5
(五)其他6
二、监管处罚趋势与分析8
(一)银行业8
(二)保险业9
(三)证券业10
(四)反洗钱11
一、各行业监管政策及要点解读
引言:一季度金融监管机构的监管政策发文频率有所下降。
受到我国新技术、新动能、新模式的不断推动,各个细分行业的国内金融监管政策主要内容如下:
2024年一季度我国经济总体延续了改善态势,呈泛金融业监管政策方面,国家金融监督管理总局(下
现出向好特征。2024年一季度我国金融数据积极称“金融监管总局”)发布《行政处罚裁量权实施办
稳健,结构上呈现延续优化态势。法》,以规范行政处罚裁量基准,规范行使行政处罚
裁量权。
银行业方面,金融监管总局重磅发布了《固定资产贷
款管理办法》《流动资金贷款管理办法》《个人贷款
管理办法》,旨在进一步促进银行业金融机构提升信
贷管理能力和金融服务质效。
保险业方面,金融监管总局发布了《人身保险公司监
管评级办法》,通过六大维度、百余个指标,全方位
审视人身险公司的各类风险,并对各类风险进行持续
监测和预警。
证券期货业方面,监管机构发文较少,主要为中国期
货业协会(下称“中期协”)发布了《期货公司声誉
风险管理规则》,以引导期货公司开展声誉风险管理
工作。
其他金融监管政策方面,金融监管总局发布《汽车金
融公司监管评级办法》以规范汽车金融公司的监管评
级工作。发布《消费金融公司管理办法》提高消费金
融公司的准入标准,强化业务分类监管和公司治理监
管。
2024年一季度金融行业监管政策与处罚分析|1
具体情况,可参见下述内容:
类型文件名称发布主体发布时间生效时间
《行政处罚裁量权实施办法》
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