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期货从业：期货法律法规考试答案五
1、单选?期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应（江南博哥）当（）。
A．确保投资者的利益得到公平的对待
B．以期货公司的利益优先
C，以社会利益优先
D．以投资者和社会的利益优先
正确答案：A
参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第9条的规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
2、多选?实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.非结算会员
D.特别结算会员
正确答案：A,B,D
3、单选?某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
A.责令公司限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权
正确答案：A
4、多选?期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（）
A．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C．不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D．任用不具备资格的期货从业人员的
正确答案：A,B,C,D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：
①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；
②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；
③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
④任用不具备资格的期货从业人员的；
⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
⑥违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。
5、多选?下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有（）。
A．交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任
B．期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任
C．在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
D．征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任
正确答案：A,B,C,D
参考解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干fM题的规定》的第42条、第43条、第44条第3款和第45条规定，选项A、B、C、D说法正确。本题属识记内容，要求考生予以熟练掌握。
6、单选?某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为（）
A.8亿元
B.2.5亿元
C.7.5亿元
D.8.5亿元
正确答案：C
7、单选?侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。
A．当事人起诉状中在先的诉讼请求
B．侵权诉讼请求
C．违约诉讼请求
D．标的额较大的诉讼请求
正确答案：A
参考解析：侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
8、单选?由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指（）。
A．商品期货合约
B．金融期货合约
C．期权合约
D．买卖合约
正确答案：C
参考解析：期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。
9、多选?根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）承担责任。
A．结算担保金
B．违约会员的自有资金
C．期货交易所风险准备金
D．期货交易所自有资金
正确答案：B,C,D
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第84条第2款的规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的
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