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期货从业：期货公司管理办法题库知识点（三）

1、多选?期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）

A．期货结算业务规则不健全或者未有（江南博哥）效执行，可能损害期货公司的持续经营

B．未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患

C．存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

正确答案：A,B,C,D

参考解析：根据《期货公司管理办法》第88条规定，选项A、B、C、D符合题干要求。考生要结合《期货交易管理条例》第59条规定，掌握该知识点。

2、判断题?客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、共同管理。（）

正确答案：错

参考解析：根据《期货公司管理办法》第六十九条规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

3、判断题?客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。（）

正确答案：对

4、判断题?期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（）

正确答案：对

5、判断题?期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公司的自有资金账户内，而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。（）

正确答案：错

参考解析：根据《期货公司管理办法》第71条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

6、单选?期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。

A.期货公司

B.期货保证金存管银行

C.中国证监会

D.期货交易所

正确答案：B

参考解析：根据《期货公司管理办法》第七十条规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

7、单选?未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。

A．责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

B．责令改正，单处或者并处１万元以下罚款

C．给予警告，单处5万元以下罚款

D．给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

正确答案：D

参考解析：根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

8、单选?未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

正确答案：B

参考解析：未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

9、不定项选择?若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。

A.客户的保证金或者其它财产

B.清退客户

C.成立清算组

D.转移客户

正确答案：A,B,D

10、判断题?中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。（）

正确答案：对

11、判断题?期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，不包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。（）

正确答案：错

参考解析：期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。

12、单选?会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）。

A．3万元以下罚款

B．3万元以上5万元以下罚款

C．5万元以上10万元以下罚款

D．20万元以下罚款

正确答案：A

参考解析：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

13、判断题?在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。（）

正确答案：对

14、判断题?客户应当向期货