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期货从业：期货法律法规试题及答案
1、单选?期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．中国证监会及其派出机构
D（江南博哥）．仲裁机构
正确答案：B
参考解析：期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。
2、多选?下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。
A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员
B．期货公司会员业务部门负责人
C．期货公司会员客户开发责任人
D．投资者
正确答案：A,B,C,D
参考解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
3、单选?期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国人民银行
正确答案：C
4、单选?某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。
拟设立的全资公司为（）
A.证券公司的分支机构，属于金融机构
B.证券公司的子公司，属于金融机构
C.证券公司的分支机构，不属于金融机构
D.证券公司的子公司，不属于金融机构
正确答案：B
5、多选?期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。
A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担
B．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
D．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
正确答案：B,C,D
参考解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：
①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；
②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
6、多选?根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。
A．从事或者变相从事期货自营业务
B．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C．对外担保
D．经营境外期货经纪业务
正确答案：A,B,C
参考解析：根据《期货交易管理条例》第17条第1款规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务。
7、多选?期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（）
A．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C．不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D．任用不具备资格的期货从业人员的
正确答案：A,B,C,D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：
①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；
②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；
③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
④任用不具备资格的期货从业人员的；
⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
⑥违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。
8、多选?期货公司可以申请经营的业务有（）。
A．境内期货经纪业务
B．境外期货经纪业务
C．期货投资咨询业务
D．国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
正确答案：A,B,C,D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第17条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
9、多选?某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了
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