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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库包含答案

单选题（共20题）

1.（2016年真题）基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（）。

（2016年真题）基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（）。

A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用

B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物

C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物

D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

【答案】D

2.基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

A.基金月度报告；基金半年报告

B.基金半年报告；基金年度报告

C.基金季度报告；基金年度报告

D.基金季度报告；基金半年度报告

【答案】B

3.（2017年真题）王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。则王先生净认购金额为（）元。

（2017年真题）王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。则王先生净认购金额为（）元。

A.58949.1

B.58930

C.58939.1

D.58920

【答案】C

4.目前,我国（）开办上市开放式基金业务。

目前,我国（）开办上市开放式基金业务。

A.中国证监登记结算公司

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.基金管理人指定的证券公司

【答案】C

5.QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（）的份额净值和份额累计净值。

QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（）的份额净值和份额累计净值。

A.每个自然日

B.每周最后一日

C.每月最后一日

D.每个开放日

【答案】D

6.关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。

关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。

A.集中资金投资几种股票，以获得超额收益

B.集中资金，有利于发挥资金的规模优势

C.对证券市场进行动态跟踪与深入分析

D.使中小投资者能享受到专业的投资管理服务

【答案】A

7.号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。

号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。

A.投资决策教育

B.资产配置教育

C.权益保护教育

D.风险防范教育

【答案】C

8.（2016年真题）私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。

（2016年真题）私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。

A.合理性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、合理性

C.真实性、准确性、完整性

D.真实性、合理性、完整性

【答案】C

9.关于基金财产的独立性表现的表述，错误的是（）

关于基金财产的独立性表现的表述，错误的是（）

A.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

C.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产

D.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

【答案】D

10.下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。

下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。

A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

C.不可以在交易所进行份额交易

D.不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

【答案】C

11.金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。()是金融市场上主要的资金供应者。

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。()是金融市场上主要的资金供应者。

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.居民

【答案】D

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