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2023-2024年证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷

单选题（共20题）

1.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】C

2.(2019年真题)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。

(2019年真题)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。

A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务

B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

【答案】C

3.证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

A.公司专门负责结算托管的部门

B.证券交易所

C.证监会

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】A

4.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】C

5.下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（）。

下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

6.证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万～100万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.40万～60万元

【答案】A

7.甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（）

甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（）

A.②③

B.③④

C.③

D.②

【答案】D

8.证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

A.董事会

B.股东(大)会

C.监事会

D.总经理办公会

【答案】A

9.《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。

《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.②③

B.②④

C.①③

D.③④

【答案】C

10.下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。

下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。

A.①④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

11.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

12.下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（）。

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（）。

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

13.下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。

下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。

A.公司可以向其他企业投资

B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人

C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

【答案】