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2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.公开募集基金合同的内容包括（）。

公开募集基金合同的内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

2.（2017年真题）关于督察长的工作，下列描述错误的是（）。

（2017年真题）关于督察长的工作，下列描述错误的是（）。

A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况

【答案】C

3.按运作方式可以将分级基金分为（）。

按运作方式可以将分级基金分为（）。

A.股票型分级基金和债券型分级基金

B.封闭式分级基金和开放式分级基金

C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金

D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金

【答案】B

4.（2016年真题）按照（），金融市场可分为货币市场和资本市场。

（2016年真题）按照（），金融市场可分为货币市场和资本市场。

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交割期限

D.交易方式

【答案】A

5.关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）。

关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6.基金销售机构的销售策略不包括（）。

基金销售机构的销售策略不包括（）。

A.产品策略

B.价格策略

C.数量策略

D.促销策略

【答案】C

7.基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（）登载在网站上，将半年度报告（）登载在指定报刊上。

基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（）登载在网站上，将半年度报告（）登载在指定报刊上。

A.正文，摘要

B.正文，正文

C.摘要，正文

D.摘要，摘要

【答案】A

8.下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

【答案】D

9.下列属于外部风险的是（）。

下列属于外部风险的是（）。

A.决策失误

B.文化与自然

C.执行不力

D.操作风险

【答案】B

10.当存在如下哪些因素时，应审慎评估基金产品的风险。（）

当存在如下哪些因素时，应审慎评估基金产品的风险。（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

11.（2016年真题）在基金管理公司的内部控制中，（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

（2016年真题）在基金管理公司的内部控制中，（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

A.部门业务规章

B.内部控制大纲

C.内部控制制度

D.业务操作手册

【答案】B

12.关于操作风险的表述，以下错误的是（）。

关于操作风险的表述，以下错误的是（）。

A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险

B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险

C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险

D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险

【答案】D

13.（2018年真题）开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（）进行。

（2018年真题）开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（）进行。

A.基金估值机构确认的数据

B.基金托管机构确认的数据

C.注册登记机构确认的数据

D.基金销售机构确认的数据

【答案】C

14.不属于封闭式基金合同内容的是（）。

不属于封闭式基金合同内容的是（）。

A.基金份总额

B.基金合同期限

C.最低募集份额总额

D.募集基金的目的和基金名称

【答案】C

15.基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面相互独立。

基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面相互独立。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

16.基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立（）而形成的系统。

基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立（）而形成的系统。

A.组织机制

B.运用管理方法

C.实施操作程序与控制措施

D.以上都是

【答案】D