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试卷科目：资考试

2019证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

A)通过商业银行销售

B)通过邮政储蓄柜台销售

C)行政分配

D)承购包销

答案:C

解析:1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。

2.[单选题]（）是资金的需求者和证券的供应者。

A)证券发行人

B)证券投资者

C)证券中介机构

D)证券流通市场

答案:A

解析:证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应

者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。

3.[单选题]证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。

A)资产管理业务

B)证券自营业务

C)财务顾问业务

D)证券代理业务

答案:B

解析:证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上

市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券，国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公

司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为

。

4.[单选题]沪深300指数的基点为（）点。

A)1000

B)1500

C)2000

D)2500

答案:A

解析:沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。

5.[单选题]国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。

A)3-5个月

B)4-6个月

C)1-2个月

D)2-3个月

答案:B

解析:国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4-6个月。这是因为股票价格是对未来收入的预期，所以先于经济周期

的变动而变动。因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为“先导性指标”。

2019资考试真题及答案1/20

试卷科目：资考试

6.[单选题]除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低

于（）的条件。

A)6％

B)5％

C)4％

D)3％

答案:A

解析:除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足以下条件：1、最近3个会计年度加权平均净资产收益率

平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据；2、本次发行后累计公司债券

余额不超过最近1期末净资产额的40％；3、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

7.[单选题]以下境外机构投资者可申请我国QFII资格的是（）。

A)德国某资产管理公司，经营资产管理业务3年，最近一个会计年度管理的证券资产约7亿美元

B)日本某保险公司，成立8年，最近一个会计年度持有的证券资产约3亿美元

C)美国某证券公司，经营证券业务4年，最近一个会计年度管理的证券资产约80亿美元

D)英国某商业银行，经营银行业务12年，最近一个会计年度管理的证券资产约40亿美元

答案:A

解析:我国要求合格境外机构投资者的财务稳健，资信良好，对各种类型的合格境外机构投资者资产规模等条件要求如

下：①资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；②保险公司：成

立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；③证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿

美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；④商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿

美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；⑤其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信

托公司、政府投资管理公司等）：成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。

8.[单选题]目前，凭证式国债发行采用（）。

A)公开招标方式

B)承购包销方式

C)竞争性招标方式

D)代销方式

答案:B

解析: