浅谈工程项目合同管理中的索赔管理.pdf

对索赔，是工程项目顺利进行的保证。本文阐述了工程索赔的定义，分

析了工程索赔产生的原因，介绍索赔的分类、原则及如何进行索赔。

关键词：工程索赔；起因；分类；如何进行

在当前市场经济条件下，工程建设项目施工过程中，工程索赔不可避免，通

过管理求得效益最大化更具挑战性，承包商面对索赔做好项目管理，是其实现可

持续发展的关键，索赔的成功与否直接关系到工程项目的工期和最终成本。建筑

市场中的施工索赔是一种正常的现象，它是施工合同管理的一部分，是一项极其

重要、且具复杂性而又系统性、既严格又细致的工作内容。

一、工程索赔的定义

工程索赔是在工程承包合同履行中，合同当事人一方因对方未履行合同规定

的义务、其他过错或虽无过错但无法防止的外因致使本方遭受损失时，向另一方

提出索赔要求的行为。承包人因非自身因素，或发包人不履行，或未能正确履行

工程合同所约定的义务而受到损失时，向发包人提出的费用补偿以及工期补偿，

要求业主给予补偿损失的一种权利要求，是单方面的法律行为。发包人基于建设

工程质量及工期问题也可以向承包人提出索赔，而业主对于施工单位应承担责任

造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求的赔偿，成为反索赔。

二、工程索赔的起因

由于建设工程施工时间跨度比较长，不确定因素比较多，因而在施

工合同的履行过程中极容易产生索赔问题。工程实践中的索赔原因大致有以下几

个方面：

1.国家政策、法律变化引起的索赔

都有关于对建筑工程造价的调整文件出台，这对工程施工必然产生影响。工程建

设的周期一般都比较长，在工程建设的期间内，不可避免的会出现直接影响到工

程造价的某些国家政策、法律的变化，对工程造价产生一定的影响。而国家政策、

法律的变化这是承包人在工程投标阶段所无法预见得到的。因此，一旦出现新法

律法规的执行使承包人对工程投入费用增加时，承包人就会因此而向发包人提出

索赔。

2.由承包工程项目的特点引起的索赔

建设工程的施工地质条件十分复杂，不可预见的因素也很多。在施工过程中，

根据施工现场出现的新问题，设计单位改变某些设计方案是施工合同履行阶段经

常发生的事情。而一旦设计单位改变设计方案就不可避免的会影响到工程量的变

化等。因此，在工程施工过程中工程量的增加是承包人提出索赔的一个重要因素。

3.发包人或监理工程师违约引起的索赔

一旦发包人和承包人签订施工合同，双方都应按约定履行合同，如果发包人

不按合同约定履行，承包人就可以根据合同约定向发包人提出索赔。实践中发包

人或监理工程师常见的违约情形主要有如下一些方面：

（1）发包人在合同规定的时间里没有向承包人提供符合要求的施工场地。

发包人如果不在合同规定的时间里向承包人提供约定的施工场地，承包人的施工

队伍便不能如期进场，准备进场的机械不能到位，即使承包人的人员、机械进场

了，承包人也不能顺利开展工作。其结果便是导致工期延误，同时给承包人造成

费用损失，承包人当然可以对耽误的工期及造成的费用损失提出索赔。

（2）发包人没有按约定向承包人供应材料、设备。不少工程项目，发包人

为保证工程质量，在施工合同中通常都规定工程所需要的主要材料、设备由发包

人提供，其材料、设备款从承包人的工程结算款中予以扣除。如果施工合同约定

由发包人向承包人供应材料、设备，发包人没有按约定向承包人提供，工程进度

势必会受到影响，承包人当然也会因此而提出索赔。

3）发包人或监理工程师没有在合同约定的时间里对工程质量进行检查验

收。为保证工程质量，发包人通常都会在施工合同中规定，基础工程和隐蔽工程

在发包人或监理工程师质量验收合格前承包人不得施工下一道工序。在施工合同

履行过程中，如果发包人或监理工程师不及时对基础工程和隐蔽工程检查验收，

将直接影响工程进度，形成违约，造成承包人损失，承包人当然也会因此而提出

索赔。

（4）发包人迟延支付工程款。发包人应当按照合同约定，向承包人支付工

程预付款（在施工合同规定有发包人支付工程预付款的情况下）和工程进度款，

当发包人没有依约定向承包人支付工程款，并由此引发承包人的停工，导致工期

延误或给承包人造成损失的，承包人可以提出索赔。

4.发包人要求赶工引起的索赔

不少发包人出于某种情况，在工程施工过程中往往要求承包人改变施工进度，

将工程竣工时间提前。如果发包人在施工过程中提出要求赶工，承包人就要实行

比定额标准工资高得多的工资制度；就要配备比正常进度多得多的劳动力；就要

增加配置施