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企业风险分析报告(3篇)

__年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷

较长时间，上证股指在__点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为__

营业部的一员，面对任务多、行情差、阅历少、压力重的特点，在公司的

正确领导和全体员工共同努力下，根据公司“二次创业”的要求，加强制

度建立，防范经营风险，推动精细治理，积极提高效劳，努力开拓经营。

现将__年度工作总结如下：

一、业务经营状况需要增加

__营业部前三季度主要经营指标为：

1、利润：__年全年目标值为__万元，__月进度目标值为__万元，截

止__年_月底，我部实际利润总额__万元，完成__年__月进度目标__%。

2、营业收入：__年全年目标值为__万元，__月进度目标值为__万元，

截止__年__月底，我部实际营业收入__万元，完成__年__月进度目标__%。

3、资产保有率：__年全年目标值为__(万分之)，__月份实际值为__(万

分之)，完成___年年度目标__%。

4、市场占有率：__年全年目标值为__(万分之)，__月份实际值为__(万

分之)，完成__年年度目标__%。

5、A股+基金交易量：__年全年目标值为__亿元，__月进度目标值为

__亿元，截止__年__月底，我部实际交易量为__亿元，完成__年__月进度

目标__%。

6、净增有效户数：__年全年目标值为__户，__月进度目标值为__户，

截止__年__月底，我部实际净增有效开户数为__户，完成__年__月进度目

标__%。

依据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于

或接近进度目标，所以经营业务需要增加。

二、完善营业部升级，进展配电室改造

在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，间续完成了场地

选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且快

速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等很多

重要工作。__营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责清楚，不

断完善营业部的各项规章制度，制订了具体的应急预案，营业部治理条例

日渐清楚，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为间续标准化。

考虑到__营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状，__

月__日由__公司进展了配电室布线改造，并且于__月__日由__公司增加一

组新ups并调试，配电室改造顺当完成，目前工作一切正常。

三、扫描电子档案、标准股民账户工作持续有效绽开

根据中国证监会及__证券公司的要求和布署，__营业部绽开扫描电子

档案、账户标准工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员

工统一思想，明确责任及分工，细心组织，周密布署，科学分工，有规划、

分步骤全面开展电子档案扫描、账户标准工作。由于时间紧，任务重，营

业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按标准进度，有条不紊开展工作。截

至__月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券

账户(包括休眠证券账户)为__户，已经完成扫描__户，剩余__户。

坚持仔细负责态度，重结果更重过程，__营业部并且对留痕工作高度

重视，确保每一个过程都有具体的留痕记录，能够完整、清楚、系统地反

映整个标准过程的内容和轨迹。

四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流

__营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效

户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为__户，目前截至__

月底，已经完成__户。__营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面

要抓好客户回流工作。__年__月至今，营业部共流失__名客户，营业部打

算，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，

回访率到达__%，最终__个月完成客户回流率__%。

五、完善各项规章制度，做好安全防卫工作

__营业部组织各部门结合自身实际状况，针对原有各项规章制度进展

学习、争论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的《__营业部突

发大事应急预案》、《__营业部新开立账户业务操作流程》等一系列制度。

并且依据消防安全防卫工作的需要，建立了自己的《__营业部安全保

卫档案》，逐步完善了《断电清场制度》、《消防安全治理制度》、《用火用

电治理制度》、《员工消防教育培训制度》、《消防设施器材维护保养制度》

等一系列制