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2023年证券从业考试历年高频考点真题选编+答案

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第1卷

一.单选题(共20题)

1.在（）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。

A.弱势有效市场

B.强势有效市场

C.半弱势有效市场

D.半强势有效市场

请看正确答案：A

弱势有效市场

2.周期循环理论的重点是（）因素。

A.价格

B.时间

C.空间

D.成交量

请看正确答案：B

时间

解析：如果投资者能对股市的各个阶段认真分析，明确行情所处哪一个阶段，就能做出合适的投资计划，所以，周期循环理论重点是时间因素。

3.一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。

A.4

B.3

C.2

D.1

请看正确答案：D

1

4.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A.财政部

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.中国证监会(chinasecuritiesregulatorycommission)

请看正确答案：A

财政部

5.基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）。

A.顾客导向型

B.营销导向型

C.渠道导向型

D.投资顾问型

请看正确答案：B

营销导向型

解析：基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和营销导向型。

6.获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A.7

B.5

C.3

D.1

请看正确答案：C

3

解析：获准上市的基金，须于上市首日前的3个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

7.自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。

A.交易手续简单

B.费时少

C.比较分散

D.流动性强

请看正确答案：D

流动性强

8.《证券法》(securitieslaw)对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%，10%

B.25%，5%

C.25%，10%

D.20%，5%

请看正确答案：C

25%，10%

9.证券交易(stockexchange)的竞价结果有三种可能，不可能的是（）

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

请看正确答案：D

推迟成交

10.收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A.20，50

B.30，50

C.20，60

D.30，60

请看正确答案：D

30，60

11.如果以EV，表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，当X=9980、St=10000、m=10时，则每一看涨期权在t时点的内在价值为（）。

B.200

C.-200

D.20

请看正确答案：B

200

12.其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性(pricewavemotion)（）。

A.围绕原值波动

B.变小

C.不变

D.变大

请看正确答案：D

变大

13.对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。

A.市盈率

B.每股盈余成长率

C.市净率

D.现金流折现

请看正确答案：B

每股盈余成长率

14.CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

请看正确答案：C

5年

15.计算机和复印机行业属于（）行业。

A.增长型

B.周期型

C.防御型

D.幼稚型

请看正确答案：A

增长型

16.关于证券组合管理方法，下列说法错误的是（）。

A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型

B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法

C.主动管理方法是指经常预测市场行情(marketquotation)或寻找定价错误证券，并藉此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法

D.采用主动管理方法的管理者坚持”长期持有”的投资策略

请