2024年-2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案精品.pdf

2022年-2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代

表人胜任能力题库附答案（典型题）

单选题（共30题）

1、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之

日起()个工作日内向中国证监会书面报告。

A.5

B.7

C.9

D.10

【答案】A

2、根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，下列说法

正确的是（）。

A.原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购，原股东除可参与优

先配售外，也可参与优先配售后的余额申购

B.上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能

全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露

C.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受

投资者的全权委托代其进行申购

D.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行

中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量

E.投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金

【答案】A

3、以下可以担任上市公司独立董事的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】A

4、下列关于投资者申购首次公开发行股票的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5、下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

6、公司暂停上市的情形包括()。

A.Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】B

7、关于通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求，下列叙

述正确的有()。

A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

D.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】C

8、甲、乙、丙、丁为上交所主板上市公司，根据《上市公司证券发行管理办

法》，下列情形符合可转债公开发行条件的是（）。

A.乙公司，最近3个会计年度实现的净利润不少于公司债券1年的利息

B.丁公司，现任董事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

C.丙公司，本次发行后累计公司债券余额为最近一期末净资产额的20%

D.甲公司，最近3个会计年度加权平均净资产收益率分别为5.7%、5.9%、

6.1%，按扣除非经常性损益后放入净利润计算分别为5.7%、6.2%、6.3%

【答案】C

9、2013年，甲公司应收乙公司货款125万元（未计提坏账准备），由于乙公

司发生财务困难，双方于2013年12月31日进行债务重组，甲公司同意债务延

期2年，免除债务25万元，利息按年支付，利率5％（与实际利率相同），同

时约定：债务重组后，如乙公司第2年（2015）有盈利，则额外支付甲公司2

万元。本次重组谈判，甲公司发生律师费用1万元。预计2015年乙公司很可能

盈利，则说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

10、根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，下列说法正确的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、甲市某汽车企业为增值税一般纳税人，2019年6月在甲市销售自产小汽车

300辆，不含税售价18万元/辆，另收取优质费2万元/辆；将200辆小汽车发

往乙市一经贸公司代销，取得的代销清单显示当月销售120辆、不含税售价

18.5万元/辆。小汽车消费税税率为5%，则该汽车企业当月应向甲市税务机关

申报缴纳的消费税为（）。

A.295.64万元

B.300万元

C.407.55万元

D.411万元

【答案】C

12、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过

（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A.净资本的60%

B.净资产的60%

C.净资本的40%

D.净资产的40%

E.总资产的40%

【答案】A

13、某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（）。[2015年9月真

题]

A.