2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案_百 精品.pdf

2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟

考试试卷A卷含答案

单选题（共40题）

1、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除

外°

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

2、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金

份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

A.1万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.1万元以上50万元以下

D.10万元以上50万元以下

【答案】B

3、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括

（）。

A.具备证券承销与保荐业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推

荐业务管理制度

【答案】B

4、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合

同，中国证监会可以采取的措施不包括（）。

A.出具警示函

B.责令改正

C.责令公开说明

D.责令定期报告

【答案】D

5、下列关于智能投顾的说法正确的是（）。

A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。

B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。

C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营

D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务

【答案】B

6、公司从事经营活动，必须做到（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV

【答案】D

7、（2016年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

8、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监

事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作

人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的

是（）。

A.①②③④

B.②③④⑥

C.①③④⑤

D.②③⑤⑥

【答案】B

9、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证

券账户的说法，正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

10、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

11、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。

A.①②③

B.①④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

12、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资

格。

A.期货业协会

B.银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

【答案】C

13、下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交

过户业务申请的是（）。

A.继承

B.捐赠

C.离婚

D.私募资产管理

【答案】A

14、下列选项中，说法正确的是()。

A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资

顾问业务实行监督管理

C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别

开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户

和信用交易资金交收账户

D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存

在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

【答案】B

15、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令

改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下