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内控管理部岗位职责

一、部门职责

部门概述：从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开辟过程风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开辟的可靠性，防范和化解建设项目各类风险，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。

部门职责：1、建立健全企业内控制度，强化建设开辟项目企业内部业务和费用预算等的事前审核(预防)、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；3、负责建设项目、软件开辟内部稽核管理制度的制定及风险控制；4、组织对建设项目、软件开辟开展内部控制及评估工作，审核项目过程及其执行情况，监督检查项目管理及其实施；

5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；

6、明确公司内部控制的审计和评估流程；

二、岗位职责

岗位名称：内控部经理

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所在部门：内控管理部

直接上司：总经理

直接下级：审计稽查管理岗、内控员(建设项目方向)、内控员(软件开辟方向)

岗位定员：1名

岗位概述：组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；3、负责公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；4、负责监督、报告内控工作执行情况，报告公司整体内控状况。5、负责根据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划，包括内部控制体系建设规划(年度计划)、能力发展规划(年度计划)、团队发展规划(年度计划)等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和年度计划。

任职资格:1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计

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算机等相关专业；

2、2-5年内控、审计、或者法务工作经验，有上市公司或者事务所经验优先；

3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程；4、具备独立开展相关工作能力；5、具备良好的职业素质与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。

岗位名称：审计稽查管理

所在部门：内控管理部直接上司：内控部经理

岗位定员：1名

岗位概述：执行内部审计制度，健全审计管理，保证公司内部审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。通过稽核，有效监督公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、朴重风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。

岗位职责：1、负责组织编制年度部门工作计划，并对相关内控实际完成情况进行检查、总结；2、负责组织制定、修改和更新内控规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；

3、对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。

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4、对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；

5、召集被稽核部门和员工参预调查座谈会；

任职资格：1、法律