- 1、本文档共8页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2023年从业资格考试-证券从业资格-证券市场基本法律法规考试历年高频考点试题选编附答案
(图片大小可任意调节)
卷I
一.单选题(共10题)
1.下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。
A..证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
B.不以盈利为目的
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
参考答案:B
2.入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以()为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
A.应知
B.应会
C.应做
D.合规
参考答案:A
本题解析:
本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以应知为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
3.我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承
A.1亿元
B.5000万元
C.2亿元
D.5亿元
参考答案:B
4.退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙
参考答案:C
5.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值
参考答案:C
本题解析:
基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据、一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金份额价格也随之提高。
6.()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收人情况信息
参考答案:D
本题解析:
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。
7.下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是
A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失
B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
参考答案:B
8.证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.5万元以上10万元以下
参考答案:C
本题解析:
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款。
9.在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。
A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
B.知情程度和态度
C.职务、具体职责及履行职责情况
D.工作经历
参考答案:D
10.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
参考答案:D
本题解析:
本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的,不予通过年检:
(1)不符合一般证券从业人员有关规定;
(2)2年内没有管理客户委托资产;
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;
(4)被协会采取纪律处分未满2年;
(5)其他情形。
二.多选题(共10题)
1.股息的来源是公司的税后利润。通常,税后利润按()程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分
您可能关注的文档
- 2023年公务员考试-执法资格-交通执法资格考试历年高频考点试题选编附答案.docx
- 2023年公务员考试-党政考试-入党积极分子考试历年高频考点试题选编附答案.docx
- 2023年八大员-质量员-装饰考试历年高频考点试题选编附答案.docx
- 2023年儿童保健(副高)考试历年高频考点试题选编附答案.docx
- 2023年健康护理-保育员-基础知识考试历年高频考点试题选编附答案.docx
- 2023年住院医师规培(口腔全科)考试历年高频考点试题选编附答案.docx
- 2023年会计本科-环境与资源保护法学考试历年高频考点试题选编附答案.docx
- 2023年企业事业单位考试-国家电网招聘考试-金融类考试历年高频考点试题选编附答案.docx
- 2023年企业事业单位考试-农村信用社-经济、金融、会计、审计考试历年高频考点试题选编附答案.docx
- 2023年交通相关-铁路职业技能鉴定-接触网工考试历年高频考点试题选编附答案.docx
- YC_T 303-2009 烟草商业企业卷烟物流统计指标体系.pdf
- YC_T 306-2009 烟草物流设备 条烟分拣设备.pdf
- YC_T 316-2009 烟用接装纸和烟用接装纸原纸中砷、铅、镉、铬、镍、汞的测定 电感耦合等离子体质谱法.pdf
- YC_T 33-1996_ 烟草及烟草制品 总氮的测定 克达尔法.pdf
- YC_T 384.1-2011 烟草企业安全生产标准化规范 第1部分:基础管理规范.pdf
- YC_T 392-2011 烟草机械 机械配置和设计文件代码编制方法.pdf
- YC_T 394.1-2011 烟草行业质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 第1部分:基础和术语.pdf
- YC_T 394.3-2011 烟草行业质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 第3部分:卷烟生产企业实施指南.pdf
- YC_T 401-2011 烟草商业企业省级公司卷烟物流管理信息系统功能规范.pdf
- YC_T 406-2011 烟用添加剂中马兜铃酸A的测定 高效液相色谱法.pdf
文档评论(0)