法律尽职调查清单1 - 调研文书 .docx

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或优惠政策的批文（如有）1.9贵公司的银行开户资料2.

或优惠政策的批文（如有）1.9贵公司的银行开户资料2.贵公司

有业务需要政府许可）2.2贵公司及关联公司近三年的审计报告2

应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰；除非本所特别明

5%以上的股东所直接或间接控制的企业；（7）公司董事、监事、

法律尽职调查文件清单

以下是一份关于本次法律尽职调查的初步文件清单，藉以向贵公司索取文件，供律师事务所审阅。

请收集提供列示于下列各类别中贵公司适用的文件并全部加盖贵公司的公章。

1.请以贵公司作为填写主体并代表其附属公司、分支机构以及其他相关单位、关联单位回答下列问题及提供有关文件并对贵公司书面提供给我们的全部资料的真实、完整、有效性负责，故提醒贵公司应对附属公司以及相关单位提出要求，以保证提供资料的真实、完整、有效性；

2本清单中的相关单位包括但不限于与贵公司有股权、业务合作、高管兼职等关系的其他单位，而无论其名称是否有公司”，更无论其住所是否在北京；

3相关单位的清单请贵公司按照下列对公司的要求对适用的部分单独整理；

4填写及提供资料说明：

如有关问题或文件请求对贵公司确不适用，请在适用”栏中注明；

如未能提供适用栏目的相关文件，请在备注栏明确注明未能提供之理由；

贵公司在提供下述材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵公司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明；下述文件如能按照各部分需要分别列出，将不胜感谢，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；

在复印资料过程中，字迹必须清晰；除非本所特别明示外，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部，不要

少印、漏印（如对要求提供部分的资料具体内容不了解务请随时与我们联系）；

如有其他贵公司认为对本次法律尽职调查结果有重要影响的文件或资料，烦请一并提供或向我们进行补充说明。

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币或外币贷款合同，并提供最新还款详情3.2现时有效之担保、抵材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵公司或者相关单

币或外币贷款合同，并提供最新还款详情3.2现时有效之担保、抵

材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵公司或者相关单

赔偿数额或处罚已提供（注明提供日期）如不存在上述情况，请公司

料请参考提示贵公司需提供资料的各项内容，如不适用请标注，如另

说明：以下贵公司需提供的资料同样适用贵公司的子公司、分公司、关联公司或其他应纳入本次法律尽职调查报告范围的公司，相关资料请参考提示贵公司需提供资料的各项内容，如不适用请标注，如另有其他重要资料烦请一并提供。

文件名称

1.公司成立文件

1.1自贵公司及关联公司成立以来全部的工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章）

1.2贵公司及关联公司成立至今所有曾经有效之《营业执照》正副本（最新的需经过2010年工商年检）

1.3贵公司及关联公司现行有效的公司章程

1.4贵公司及关联公司的组织结构代码证

1.5贵公司及关联公司的《税务登记证》

1.6贵公司的成立时的出资协议（如有）

1.7贵公司设立时政府批准文件（如需经政府批准）

1.8国家有关部门给予贵公司之任何形式的补贴或优惠政策的批文（如有）

1.9贵公司的银行开户资料

2.贵公司的业务

2.1贵公司及关联公司经营范围涉及的许可经营性证照（如有业务需要政府许可）

2.2贵公司及关联公司近三年的审计报告

2.3贵公司及关联公司主要服务内容的介绍（如服务内容接

已提供（注明提供日期）

现提供待提供不适用

备注

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及制度等资料14.2财务管理、资金调度、现金管理等相关规章制待提供不适用关于关联方的范围确认如下：（

及制度等资料14.2财务管理、资金调度、现金管理等相关规章制

待提供不适用关于关联方的范围确认如下：（1）控股股东、实际控

仲裁机构名称（2）提出诉讼或仲裁的日期（3）诉讼或仲裁的主要

。说明：以下贵公司需提供的资料同样适用贵公司的子公司、分公司

文件名称

近请提出具体服务内容、客户及服务区域、范围）

2.4贵公司及关联公司成立以来发生的重大诉讼或仲裁情况

3.借贷/融资

3.1现时有效之所有人民币或外币贷款合同，并提供最新还款详情

3.2现时有效之担保、抵押及保证文件，并提供最新详情

3.3其他借贷/融资文件

3.4公司订立之任何赔偿文件或因纠纷签署的其他文件

4．房地产（拥有物业文件，每项物业各提供一套文件）

4.1请提供一份清单，列出贵公司（如有子公司）

（1）拥有的全部物业，及

（2）公司占用或使用的其它物业详情

4.2《国有土地使用